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突发!经纪商AxiTrader牌照被FMA暂停

2019-8-1 18:46 来源:市商网 浏览数:1825 发布者: admin 来自: 市商网
  【市商网2019年8月1日讯】  8月1日,新西兰金融市场管理局(FMA)发布警告,已暂停AxiCorp Financial Services Pty Limited(交易名:AxiTrader)的衍生品发行人牌照。暂停自2019年7月29日起生效。  对此FMA ...
  【市商网2019年8月1日讯】

  8月1日,新西兰金融市场管理局(FMA)发布警告,已暂停AxiCorp Financial Services Pty Limited(交易名:AxiTrader)的衍生品发行人牌照。暂停自2019年7月29日起生效。


  对此FMA表示,AxiCorp严重违反了“2013年金融市场行为法”,包括:

  1、在没有合规的产品披露声明或披露登记条目的情况下向新西兰的零售客户提供受监管的要约;
  2、没有提交经审计的财务报表
  3、未能在其余额日期后4个月内与合格审计师就其流程、程序和控制取得保证。

  AxiCorp在任命其首席财务官后,未能在可行的情况下尽快通知FMA更改高级或其他主要员工,从而违反了其许可条件。

  FMA认为AxiCorp已证明其没有足够的系统、流程或资源来确保遵守“金融市场行为法”,或根据许可证有效执行服务。AxiCorp的许可证将继续暂停,直到FMA确信其担忧已得到解决。

  FMA将一直监督AxiTrader采取补救措施。在暂停期间,AxiCorp被允许作为衍生品发行人就衍生品的监管要约行事,其唯一目的是与现有客户订立衍生工具,以平仓AxiCorp与现有客户的任何未平仓头寸
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