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市商网 首页 海外 监管 SEC(美国证券交易委员会)
  • deVere USA误导零售客户,被美国SEC处以800万美元罚款

      【市商网2018年6月6日讯】 近日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,纽约投资顾问公司deVereUSA,Inc.同意支付800万美元民事罚款,这次罚款的原因是该公司未能向零售客户披露利益冲突信息。  SEC的处理决定是,...
  • 误导零售用户遭重罚 SEC对deVere USA开出800万美元罚单

      【市商网2018年6月5日讯】 美国证券交易委员会(SEC)宣布,总部位于纽约的投资顾问deVereUSA,Inc.因未能向其零售客户披露利益冲突,已同意支付800万美元的民事罚款。  SEC还宣布对两名deVereUSA投资顾...
  • 违反客户保护条例 SEC对ETC处以8万美元罚款

      【市商网2018年3月20日讯】  美国证券交易委员会(SEC)发布声明表示,总部位于洛杉矶的注册经纪商电子交易清算(ETC)已同意解决指控,称其非法将超过2500万美元的客户证券置于风险之中为其自身的运营提供资...
  • 加密货币遭“血洗”! SEC加强区块链监管

      【市商网2018年1月23日讯】 美国证券交易委员会(SEC)官网发布声明表示,SEC正在调查那些通过加密炒作获利的公司,并通过隔夜的“区块链”而受益。不久前,某些美国公司通过在其公司名称中增加“区块链”这...
  • 加强监管力度应对网络安全 SEC主席Jay Clayton发表重要讲话

      【市商网2017年9月25日讯】美国证券交易委员会(SEC)周三(7月20日)官网发布公告,SEC主席JayClayton强调了网络安全对机构和投资者的重要性,并详细的介绍了SEC作为一个监管机构,如何应对网络安全。  C...
  • 毕马威签署“问题”审计报告 SEC开出620万美元罚单

    美国证券交易委员会(SEC)宣布,因其签署了一份对某油气公司资产高估超过100倍的审计报告,误导了投资者对该公司的价值判断,毕马威事务所必须支付超过620万美元罚单。SEC表示,毕马威2011年被聘为MillerEnergyRe...
  • SEC起诉Alpine证券公司涉嫌洗钱以及违规操作

      【市商网2017年6月7日讯】 Alpine证券公司是一家位于盐湖城的外汇经纪商。当地时间6月5日,美国证券交易委员会SEC向Alpine提出起诉,控诉该公司违反证券法,打着微型股清算交易的名义实际上却操纵股市伤害投...
  • 巴克莱银行被罚款近一亿美元与美国监管机构SEC达成和解

      【市商网2017年5月12日】 巴克莱银行的投资咨询部门-巴克莱资本今天同意支付9700万美元以与美国监管机构达成和解,美国证券交易委员会(SEC)此前指控其对大约25000名咨询客户过度收费。  SEC表示,由于缺...
  • SEC指控前经纪人欺诈客户 挪用客户资金支付个人开销

      【市商网2017年4月27日讯】 美国证券交易委员会(SEC)指控一名前经纪人明知或罔顾后果地为五名客户交易不合适的投资产品,以及挪用客户超过17万美元的资金。  SEC的指控称,DemitriosHallas多次用其所管理...
  • 美国证券交易委员会SEC指控一组合基金经理转移约200万美金客户资金

      【市商网2017年4月26日讯】 美国证券交易委员会(SEC)宣布对一个马萨诸塞州组合基金经理提出欺诈指控,指控其通过基金交易向个人经纪账户转移超过195万美元。同时,美国马萨诸塞州检察院今天对Amell提起刑事...
  • 涉嫌内幕交易 SEC紧急冻结两名境外交易者资产

      【市商网2017年4月18日讯】 2017年4月14日,美国证券交易委员会(SEC)宣布一道紧急法院告令,冻结两个经纪商账户资产。两个交易账户在下文提到的两家电讯公司并购过程中通过内幕交易非法收益超过100万美元...

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