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市商网 首页 海外 监管 ASIC(澳大利亚证券交易委员会)
  • 外汇公司请注意!澳大利亚ASIC建议禁止向零售客户销售二元期权,并限制销售差价合约

      【市商网2019年8月22日讯】  22日,澳大利亚ASIC官网发布了一份咨询文件,其建议禁止向零售客户销售二元期权,并限制销售差价合约。  ASIC表示,二元期权是对事件结果的“全有或全无”赌注。差价合约是一项...
  • ASIC警告!5家未经授权的外汇和加密公司被列入黑名单

      【市商网2019年8月6日讯】  澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)上周五(8月2日)宣布,监管机构在其名单中增加了10个新警告,其中5个是声称在外汇和加密货币部门运营的实体。  澳大利亚监管机构标志的五家实...
  • 澳大利亚ASIC通知,2家金融投资公司的牌照被吊销

      【市商网2019年7月15日讯】  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)近日在官网发布通知,CWSMortgageLtd和AustralianMutualHoldingsLimited两家金融公司被取消AFS许可牌照。  根据通知内容显示,CWSMortga...
  • 重磅!ASIC公布了275家持牌公司的AFCA会员资格情况

      【市商网2019年7月12日讯】  澳大利亚金融投诉局(AFCA)在2018年11月1日开始运营后,向ASIC提供了58家金融服务牌照持有者和217个信贷牌照持有者,这些持牌公司未获得AFCA会员资格,并且可能存在违反牌照行为...
  • 外汇公司请注意!澳洲ASIC修改了金融服务牌照申请的流程信息

      【市商网2019年7月8日讯】  近日ASIC发布声明表示,对于寻求澳大利亚金融服务牌照AFS的人或寻求变更的AFS许可证持有者,目前申请流程已经修改!  这些更改适用于:  申请人是法人团体、受澳大利亚审慎监管...
  • 有转机!饱受争议的ASIC外汇监管新规松口了,已撤销部分要求

      【市商网2019年4月19日讯】  相对于此前澳洲证券投资委员会(ASIC)对授权的经纪商采取的最新监管措施,近来一些经纪商开始向ASIC提出抵制,目前事件已经有了最新进展,据悉,近日ASIC已经向经纪商发出了澄清...
  • ASIC鼓励向CFR关于零售支付监管的文件提交意见书

      【市商网2018年9月26日讯】  澳大利亚金融监管委员会(CFR)周一(9月24日)发布了一份报告文件:零售支付监管规则——储值设施。  报告是对储值设施监管制度进行审查的一部分,储值设施是一种支付产品,允许...
  • 加强客户资金安全 ASIC要求银行改进欺诈保护系统

      【市商网2018年8月10日讯】 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周四(8月9日)发布声明表示,在ASIC审核之后,五家澳大利亚银行已通知他们将改善其合规措施和对可由第三方运营的存款账户的控制。  通过调查She...
  • 外汇经纪商可以先松口气,澳洲ASIC宣布放宽金融公司向AFCA披露信息的截止日期

      【市商网2018年6月1日讯】 2018年,为了平衡澳大利亚本土外汇经纪商和其它运营经纪商的竞争和冲突,澳大利亚政府设立了针对国内所有金融服务提供商的一站式外部纷争结局EDR机构--澳大利亚金融投诉管理局(AFC...
  • 澳洲ASIC取消Smart Trader International的AFS执照

      【市商网2018年1月4日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)周四(1月4日)官网发布声明表示,由于未能提交财务报表和审计报告三年,ASIC取消了新西兰公司SmartTraderInternationalPtyLtd(AFS475277)...
  • 违规公司遭严惩 ASIC取消其监管牌照

      【市商网2017年12月28日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网发布声明表示,因WealthFirstLendingPtyLtd(WealthFirst)违反监管相关条例,ASIC取消了该公司的澳大利亚监管牌照。  ASIC表示,W...
  • ASIC接受违规金融顾问的强制执行书,涉案人暂停服务两年

      【市商网2017年12月21日讯】  ASIC宣布,在调查发现MyPlannerAustraliaPtyLtd前顾问JamesFraser未能按规履行职业规定之后,已接受他的强制执行的任务书(EnforcefulUndertakings)。  强制执行文件规定...
  • 加强公司财务报告质量 ASIC出台最新审计要求

      【市商网2017年12月12日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)上周五(12月8日)官网发布声明表示,企业要重点关注为用户提供有用和有意义的信息,来达到新的审计要求。  ASIC重点强调了2017年12月31日关...
  • 三家外汇平台无牌经营 ASIC将其列入警告名单

      【市商网2017年12月4日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网更新了警告名单,三家名为BNPForexLimited,FinancialPlusLimited/FinancialPlusHK,NonaMarketingLtd/FTOCapital的外汇平台因无...
  • 澳洲ASIC携手DFSA 共创金融科技创新发展

      【市商网2017年11月24日讯】 迪拜金融服务管理局(DFSA)周四(11月23日)官网发布声明表示,已和澳大利亚证券投资委员会(ASIC)签订了协议,将建立一个金融创新合作的框架,该协议承诺促进创新的金融发展,...
  • 无牌公司胆大妄为! AISC禁止其提供金融服务

      【市商网2017年11月24日讯】 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周四(11月23日)发布声明表示,已停止两家总部位于昆士兰的金融服务公司在未经许可的情况下出售保险产品和提供金融服务。  ASIC在获得昆士兰最...
  • 违规公司遭重罚 ASIC取消Financial Stewards金融服务牌照

      【市商网2017年11月23日讯】 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周三(11月22日)官网发布声明表示,ASIC已取消了FinancialStewards公司的金融服务牌照(AFS)。  ASIC发出了两份监管相关通知给FinancialSte...
  • 澳洲严厉打击违规行为 ASIC公开警告无牌公司

      【市商网2017年11月20日讯】  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网更新了黑名单,TheFXView以及外汇平台FM-FX、FXPM(FXPMarkets)三家公司均未获得ASIC授权的经营许可资质,被ASIC公开警告。  无牌公...
  • 重磅!这家中国外汇经纪商和控股股东资产已被ASIC冻结

      【市商网2017年11月9日讯】  澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)本周二(11月7日)官网发布声明表示,澳大利亚法院将对来自中国的零售外汇经纪商GallopFX及其关联公司Gallop国际集团有限公司和Gallop资产管理...
  • 澳洲ASIC铁腕执法 两家违规公司遭重罚

      【市商网2017年11月9日讯】 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)发布声明表示,吊销DivitiarumAudax的AFS牌照及暂停Mackellar金融服务有限公司的AFS牌照,两家公司都违反了ASIC相关监管条例。  ASIC在今年5月...
  • 未遵守市场法则 ASIC暂停MJ Wren金融服务牌照

      【市商网2017年10月31日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)上周五(10月27日)官网宣布暂停M.J.WrenCoPtyLtd(MJWren)公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照至2018年10月16日。  MJWren从今年5月...
  • 严惩违规公司!澳洲ASIC提高最高罚款至263万澳元

      【市商网2017年10月25日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网发布声明表示,澳大利亚政府因市场对于ASIC的罚款力度不足,有意加强对金融领域违规行为的罚款。  财政部表示,ASIC对金融服务行业的监管...
  • 澳新银行涉嫌操纵BBSW 已与ASIC达成和解

      【市商网2017年10月24日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)发布声明表示,要求法院暂停对澳新银行(ANZ)、西太平洋银行(WestPac)和澳大利亚国民银行(NationalAustraliaBank)的审判48小时,因其已...
  • 澳洲ASIC更新警告名单 Jacob Morgan公司榜上有名

      【市商网2017年10月18日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)更新了警告名单,一家名为JacobMorganInvestmentHouse的公司,因未获得ASIC授权的任何许可资质,却继续提供金融服务,ASIC公开对其警告。 ...
  • 提升财务能力! ASIC致力发展“国家战略”计划

      【市商网2017年10月18日讯】 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周一(10月16日)官网发布声明表示,ASIC推出金融扫盲战略计划,加强与改善现有状况,为了提升澳大利亚国民金融理财能力。  国家战略的一个重...
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