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市商网 首页 海外 监管 ASIC(澳大利亚证券交易委员会)
  • 外汇经纪商可以先松口气,澳洲ASIC宣布放宽金融公司向AFCA披露信息的截止日期

      【市商网2018年6月1日讯】 2018年,为了平衡澳大利亚本土外汇经纪商和其它运营经纪商的竞争和冲突,澳大利亚政府设立了针对国内所有金融服务提供商的一站式外部纷争结局EDR机构--澳大利亚金融投诉管理局(AFC...
  • 澳洲ASIC取消Smart Trader International的AFS执照

      【市商网2018年1月4日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)周四(1月4日)官网发布声明表示,由于未能提交财务报表和审计报告三年,ASIC取消了新西兰公司SmartTraderInternationalPtyLtd(AFS475277)...
  • 违规公司遭严惩 ASIC取消其监管牌照

      【市商网2017年12月28日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网发布声明表示,因WealthFirstLendingPtyLtd(WealthFirst)违反监管相关条例,ASIC取消了该公司的澳大利亚监管牌照。  ASIC表示,W...
  • ASIC接受违规金融顾问的强制执行书,涉案人暂停服务两年

      【市商网2017年12月21日讯】  ASIC宣布,在调查发现MyPlannerAustraliaPtyLtd前顾问JamesFraser未能按规履行职业规定之后,已接受他的强制执行的任务书(EnforcefulUndertakings)。  强制执行文件规定...
  • 加强公司财务报告质量 ASIC出台最新审计要求

      【市商网2017年12月12日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)上周五(12月8日)官网发布声明表示,企业要重点关注为用户提供有用和有意义的信息,来达到新的审计要求。  ASIC重点强调了2017年12月31日关...
  • 三家外汇平台无牌经营 ASIC将其列入警告名单

      【市商网2017年12月4日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网更新了警告名单,三家名为BNPForexLimited,FinancialPlusLimited/FinancialPlusHK,NonaMarketingLtd/FTOCapital的外汇平台因无...
  • 澳洲ASIC携手DFSA 共创金融科技创新发展

      【市商网2017年11月24日讯】 迪拜金融服务管理局(DFSA)周四(11月23日)官网发布声明表示,已和澳大利亚证券投资委员会(ASIC)签订了协议,将建立一个金融创新合作的框架,该协议承诺促进创新的金融发展,...
  • 无牌公司胆大妄为! AISC禁止其提供金融服务

      【市商网2017年11月24日讯】 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周四(11月23日)发布声明表示,已停止两家总部位于昆士兰的金融服务公司在未经许可的情况下出售保险产品和提供金融服务。  ASIC在获得昆士兰最...
  • 违规公司遭重罚 ASIC取消Financial Stewards金融服务牌照

      【市商网2017年11月23日讯】 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周三(11月22日)官网发布声明表示,ASIC已取消了FinancialStewards公司的金融服务牌照(AFS)。  ASIC发出了两份监管相关通知给FinancialSte...
  • 澳洲严厉打击违规行为 ASIC公开警告无牌公司

      【市商网2017年11月20日讯】  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网更新了黑名单,TheFXView以及外汇平台FM-FX、FXPM(FXPMarkets)三家公司均未获得ASIC授权的经营许可资质,被ASIC公开警告。  无牌公...
  • 重磅!这家中国外汇经纪商和控股股东资产已被ASIC冻结

      【市商网2017年11月9日讯】  澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)本周二(11月7日)官网发布声明表示,澳大利亚法院将对来自中国的零售外汇经纪商GallopFX及其关联公司Gallop国际集团有限公司和Gallop资产管理...
  • 澳洲ASIC铁腕执法 两家违规公司遭重罚

      【市商网2017年11月9日讯】 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)发布声明表示,吊销DivitiarumAudax的AFS牌照及暂停Mackellar金融服务有限公司的AFS牌照,两家公司都违反了ASIC相关监管条例。  ASIC在今年5月...
  • 未遵守市场法则 ASIC暂停MJ Wren金融服务牌照

      【市商网2017年10月31日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)上周五(10月27日)官网宣布暂停M.J.WrenCoPtyLtd(MJWren)公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照至2018年10月16日。  MJWren从今年5月...
  • 严惩违规公司!澳洲ASIC提高最高罚款至263万澳元

      【市商网2017年10月25日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网发布声明表示,澳大利亚政府因市场对于ASIC的罚款力度不足,有意加强对金融领域违规行为的罚款。  财政部表示,ASIC对金融服务行业的监管...
  • 澳新银行涉嫌操纵BBSW 已与ASIC达成和解

      【市商网2017年10月24日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)发布声明表示,要求法院暂停对澳新银行(ANZ)、西太平洋银行(WestPac)和澳大利亚国民银行(NationalAustraliaBank)的审判48小时,因其已...
  • 澳洲ASIC更新警告名单 Jacob Morgan公司榜上有名

      【市商网2017年10月18日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)更新了警告名单,一家名为JacobMorganInvestmentHouse的公司,因未获得ASIC授权的任何许可资质,却继续提供金融服务,ASIC公开对其警告。 ...
  • 提升财务能力! ASIC致力发展“国家战略”计划

      【市商网2017年10月18日讯】 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周一(10月16日)官网发布声明表示,ASIC推出金融扫盲战略计划,加强与改善现有状况,为了提升澳大利亚国民金融理财能力。  国家战略的一个重...
  • 机会和风险并存! ASIC认为ICO有助于企业创新发展

      【市商网2017年9月29日讯】 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周四(9月28日)官网发布公告表示,ASIC指导帮助发行人认清初始代币发行(ICO)其具备的法律义务。  ASIC专员JohnPrice表示:“我们想帮助创新...
  • 澳洲ASIC再添新制度 9月29日起CSF正式生效

      【市商网2017年9月19日】 澳大利亚证券交易委员会(ASIC)官网发布声明表示,从2017年9月29日起,新的众筹资金(CSF)制度将生效,ASIC将开始接受CSF中介机构的许可证申请。  根据众筹资金CSF制度,符合条...
  • 坚持市场公平准则 ASIC发布市场诚信报告

      【市商网2017年9月12日】 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周一(9月11日)官网发布了关于2017年1月1日至6月30日期间市场诚实性的最新报告,该报告涵盖了ASIC在帮助确保澳大利亚的金融市场公平有效地运作方面...
  • 南澳男子误入歧途 ASIC指控其操作市场

      【市商网2017年8月29日讯】 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周一(8月28日)官网发布声明表示,指控一名31岁的南澳男子在南澳地区操纵市场,经ASIC对该男子的差价合约和股票交易调查后,该男子承认了南澳地区...
  • ASIC:比特币将成犯罪分子的“安乐窝”!

      【市商网2017年8月28日讯】 澳大利亚刑事情报委员会(ACIC)此前发布公告称,有证据表明,澳大利亚有组织犯罪增长的罪魁祸首是加密货币和网上银行服务,比特币沦为犯罪分子的安乐窝很大程度上是由于比特币交易...
  • ASIC上半年执法成果报告出炉!经手事件810项涉及金额高达6亿美元

      【市商网2017年8月23日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)发布了2017上半年执法成果报告,截至2017年6月30日,ASIC经手的执法事件达810项,其中共完成80项调查、对5人发起刑事诉讼、撤销23名个人的金融服...
  • 四家金融投资平台被“点名” ASIC将其列入警告名单

      【市商网2017年8月23日讯】 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)更新了警告名单,将四家没有获得ASIC授权监管的金融投资平台列入警告名单之中。  四家金融平台具体信息如下:  SpencerCapitalPartners ...
  • 澳交所:创新or传统?这是个让人头疼的问题!

    澳大利亚证券交易所(ASX)发表声明,正在决定是否成为首家采用分布式账本结算系统的证券交易所,或会进行更传统的升级。尽管进展符合预定计划,但ASX还是存在一些犹虑,预计最终的结果也会很快公布。ASX副首席执行官P...
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