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  • 共同打击金融犯罪!香港证监会与香港廉政公署签订谅解备忘录

      【市商网2019年8月20日讯】  香港证券及期货事务监察委员会(证监会)与廉政公署今日签订谅解备忘录,就打击金融罪行确立及加强合作关系。  证监会与廉政公署在备忘录下的加强合作范畴涵盖个案转介、联合调...
  • 香港证监会季度报告:二季度牌照申请数量下降,总持牌机构数创新高

      【市商网2019年8月13日讯】  8月12日,香港证监会官网公布了2019年二季度的报告。  数据显示,二季度内,香港证监会审阅了105宗新上市申请,较上季增加25%。截至6月30日,持牌机构的数目创下新高,达3,017家...
  • 香港证监会警告!注意以下几家期货及衍生品投资公司

      【市商网2019年8月2日讯】  以下几家期货及衍生品投资公司请注意,香港证监会官网已经发出警告,请投资者提高警惕!  1.www.0553cj.com  2.www.ditljf.cn  3、BisonFinancialService贝森金服  类...
  • 李氏证券有限公司因内部监控缺失遭香港证监会谴责及罚款520000元

      【市商网2019年7月15日讯】  李氏证券有限公司(李氏证券)因在划分职责及处理客户证券方面犯有内部监控缺失,遭证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款520000元(注1)。  上述纪律行动源于证监会在...
  • 许国标因非法卖空遭香港证监会暂时吊销牌照

      【市商网2019年7月15日讯】  证券及期货事务监察委员会(证监会)暂时吊销许国标(男)的牌照,为期16个月,由2019年7月12日起至2020年11月11日止(注1)。  上述纪律行动源于许先前因违反“证券及期货条例...
  • 香港证监会谴责宝新证券有限公司并处以罚款120万元

      【市商网2019年7月15日讯】  证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责宝新证券有限公司(宝新)并处以罚款120万元,原因是该公司没有勤勉尽责地监督其客户主任及实施有效的监控措施,以确保遵守卖空规定(注1...
  • 小心这些金融投资平台!香港证监会已加入警告名单

      【市商网2019年1月15日讯】  香港证监会官网近日再次更新警告名单,多家金融平台被新列入警告,请投资者注意!  1、名称:DividendcareLimited  网站:https://dividendcare.com  备注:该公司提供上...
  • 提高警惕!以下外汇及期货公司请注意,香港证监会已经发出警告!

      【市商网2018年11月2日讯】  近日香港证监会官网再次更新警告名单,以下几家从事外汇及期货业务公司被列入警告,请警惕!  1、天鑫/香港华胜投资有限公司  类别:无牌公司  地址:香港九龙旺角道33号凯途...
  • 无牌警告!香港证监会将以下从事相关金融投资的公司列入警告名单

      【市商网2018年10月12日讯】近来,香港证监会官网无牌公司及可疑网站名单再次更新,以下多家公司并未取得香港证监会合法从事相关投资的牌照,请投资者提高警惕!  1、引言资本国际集团  类别:无牌公司及...
  • 警告!这家从事国际期货业务的公司为无牌公司,香港证监会已发出警告!

      【市商网2018年9月20日讯】  香港证监会9月19日发布最新警告名单,以下从事国际期货业务的公司并未取得相应的牌照!请投资者警惕!  1、谷智金融香港控股有限公司  类别:无牌公司  网站:www.gzjr.hk  ...
  • 投资者请注意 | 这家外汇经纪商为黑平台!香港证监会已经列入黑名单!

      【市商网2018年9月11日讯】  8月30日,香港证监会在其监管黑名单上新添加了一家外汇经纪商,即TGCGroup(时汇创富集圑有限公司)。  根据香港证券监管机构的警告称,TimesGlobalCapitakGroupLimited(T...
  • 言成外汇投资有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款200万元

      【市商网2018年9月11日讯】  言成外汇投资有限公司(言成)因处理客户款项失当,遭证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款200万元(注1)。  言成承认于2013年3月至2014年4月期间,将高达800万元的客...
  • 香港证监会展开两个月咨询:控制证券保证金融资风险

      【市商网2018年8月21日讯】  证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(8月17日)官网发布声明表示,就有关证券保证金融资活动的建议指引展开为期两个月的咨询,目的是就该等活动的风险管理手法作出厘清,并将...
  • 香港资产和财富管理业务2017年达到了24270亿元

      【市商网2018年7月23日讯】  香港证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(7月20日)发表年度资产及财富管理活动调查(前称基金管理活动调查)结果,当中显示截至2017年12月31日,香港资产及财富管理业务的资...
  • 违反监管条例遭重罚 香港证监会禁止重投业界30个月

      【市商网2018年7月19日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(7月18日)官网发布声明表示,禁止潘振庆(男)重投业界,为期30个月,由2018年7月18日至2021年1月17日止。  潘振庆在2005年至2017年期间...
  • 香港证监会修订专业投资者规则标准化

      【市商网2018年7月16日讯】   证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(7月13日)发布声明表示,对《证券及期货(专业投资者)规则》作出的修订已于当日实施。  《2018年证券及期货(专业投资者)(修订)规则》...
  • 香港证监会支持联交所处理借壳上市问题的应对措施

      【市商网2018年7月2日讯】  证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(6月29日)对香港联合交易所有限公司(联交所)在发表的咨询文件内有关借壳上市及壳股活动的建议,表示支持。  有关建议是为针对企业及市...
  • 制订衍生工具规定 香港证监开展咨询建议

      【市商网2018年6月20日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周二(6月19日)就有关对非中央结算场外衍生工具施加保证金规定的建议,展开为期两个月的咨询。  有关规定载于保证金规定工作小组(由巴塞尔银...
  • 加强跨境监管合作 香港证监会和德国金管局签署谅解备忘录

      【市商网2018年6月6日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(6月1日)宣布,与德国联邦金融事务监管局就双方在监管和监察在香港及德国跨境营运的受规管实体方面的谘询、合作及信息交换,签署了谅解备忘...
  • 香港证监会重点阐述在牌照申请时注意事项

      【市商网2018年5月17日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(5月16日)刊发最新一期《证监会合规通讯:中介人》,重点阐明本会在考虑牌照申请时所关注的事项,以及载述关于核心职能主管制度实施的最新情...
  • 香港证监会采纳国际证监会组织的经优化跨境执法合作标准

      【市商网2018年5月14日讯】 SFC(香港证监会)最近签署了IOSCO(国际证监会组织)有关就跨境执法合作展开谘询、合作及信息交流的EMMoU条例(《经优化多边谅解备忘录》)。  该EMMoU条例是基于SFC在2003年3...
  • 促进市场互联互通发展 SFC与CSRC同意扩大每日额度

      【市商网2018年4月12日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)及中国证券监督管理委员会(CSRC)已同意扩大沪港股票交易互联互通机制(沪港通)及深港股票交易互联互通机制(深港通)下的每日额度。  沪港通...
  • 香港证监会公布网上平台的咨询总结

      【市商网2018年4月2日讯】证券及期货事务监察委员会(SFC)发布声明表示,就建议的《网上分销及投资咨询平台指引》发表咨询总结。  SFC于2017年5月5日发表了《有关建议的〈网上分销及投资谘询平台指引〉咨询...
  • 无牌经营遭谴责 FCA将Gainmax Capital Limited列入警告名单

      【市商网2018年3月20日讯】  英国金融监管机构(FCA)更新了警告名单,一家名为GainmaxCapitalLimited的公司,因违反FCA监管相关条例,被列入警告名单。  FCA表示,在英国提供金融服务的个人或企业,都必...
  • 禁止处理私有财产 SFC向盈透证券发出限制通知书

      【市商网2018年3月13日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)发布声明表示,向盈透证券香港有限公司(盈透证券)发出限制通知书,禁止其处理一名客户帐户内的若干资产。  该客户帐户与2017年5月22日至6月15...
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