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市商网 首页 海外 监管 SFC(香港证监会)
  • 维护投资者权益 SFC建议修订收购规则

      【市商网2018年1月22日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(1月19日)官网发布声明表示,就《公司收购、合并及股份回购守则》(简称两份守则)的建议修订,展开为期三个月的咨询。  《公司收购、...
  • 违反《操守准则》遭重罚 SFC对胡汉璋处以5万元罚款

      【市商网2018年1月11日讯】 证券及期货事务监察委员会周二(1月9日)官网发布声明表示,新鸿基投资服务有限公司(新鸿基)前客户主任胡汉璋(男)因没有妥善记录客户的交易指示,违反了《操守准则》,遭证券...
  • 违反监管操守守则 SFC禁止吴鹫重投业界六个月

      【市商网2017年12月29日讯】 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月27日)官网发布声明表示,结好证券有限公司(结好证券)前客户主任吴鹫(男)因违反了证监会《操守守则》,遭SFC禁止其重投业界...
  • 香港证监会胜诉被驳回 法庭重申非法卖空案

      【市商网2017年12月28日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月27日)官网发布声明表示,原讼法庭已判决香港证监会早前就黄鸿(男)获判非法卖空罪名不成立所提出的上诉得直,并下令将该个案发回裁...
  • 违反《收购守则》遭处罚 SFC公开对其谴责

      【市商网2017年12月28日讯】 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)上周三(12月20日)官网发布声明表示,SFC公开谴责张强,指他于一项要约结束后六个月内按高于要约价的价格取得股份,违反了《收购守则》规则...
  • 加强场外衍生工具制度 SFC展开两个月咨询

      【市商网2017年12月26日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周三(12月20日)官网发布声明表示,展开为期两个月的咨询,就微调场外衍生工具制度及规定持牌法团须妥善管理对有关连人士的财务风险承担的建...
  • 合规通讯出台 SFC重点加强利益冲突

      【市商网2017年12月25日讯】  证券及期货事务监察委员会(SFC)周二(12月19日)官网发布声明表示,刊发第一期《证监会合规通讯:中介人》,借以就证监会的监管及监察工作重点,为中介机构及市场从业员提供指...
  • 渣打证券(香港)遭重罚 SFC开出260万元罚单

      【市商网2017年12月21日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周一(12月18日)官网发布声明表示,渣打证券(香港)有限公司因内部监控缺失及违反《证券及期货(财政资源)规则》,遭SFC谴责及罚款260万元。 ...
  • 加强基金监管制度 香港证监会展开三个月咨询

      【市商网2017年12月19日讯】 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)周一(12月18日)官网发布声明表示,就建议修订《单位信托及互惠基金守则》展开为期三个月的咨询。  证券及期货事务监察委员会根据《证券...
  • 香港证监会与中国证监会举行执法合作工作会议

      【市商网2017年12月18日讯】  香港证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(12月15日)官网发布声明表示,与中国证券监督管理委员会(中国证监会)举行了自内地与香港股票市场交易互联互通机制下的执法合作...
  • 证监会对福汇亚洲有限公司作出谴责并罚款200万港元

      【市商网2017年12月15日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月13日)官网发布声明表示,福汇亚洲有限公司(香港福汇)(现称乐天证券香港有限公司)因违反监管规定及干犯内部监控缺失,遭证券及期...
  • 违反《操守准则》遭重罚 SFC禁止叶家瑛重投业界18个月

      【市商网2017年12月14日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月13日)官网发布声明表示,法国巴黎银行香港分行前交易员叶家瑛(女)因多次试图隐瞒一项交易执行错误,违反了《操守准则》,被证券及...
  • 引入新规监管机制 SFC强调合作重要性

      【市商网2017年12月13日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周二(12月12日)发布声明表示,强调在证监会的调查及执法程序中与该会合作的好处。  该指引引入新措施,鼓励各方透过不同类型的合作,协助证...
  • 证监会提醒投资者 加密货币相关产品风险性巨大

      【市商网2017年12月12日讯】  证券及期货事务监察委员会(SFC)周一(12月11日)官网发布声明表示,促请投资者注意与比特币期货合约及其他加密货币相关投资产品有关的风险,并提醒金融服务供应商在以香港客户...
  • 香港证监会:为香港投资者提供比特币期货交易服务须申领牌照

      【市商网2017年12月12日讯】 香港证监会表示,美国部分的期货及商品交易所已经或即将推出比特币期货合约,而香港投资者亦可透过中介人买卖这些合约。然而,为香港投资者就这些合约提供交易服务及相关服务(包...
  • 香港证监会发布季度报告 持牌机构数创纪录新高

      【市商网2017年12月7日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月6日)官网发布了《季度报告》,总结2017年7月至9月期间的重要发展。  该报告的重点包括SFC分别就减低互联网交易相关的黑客入侵风险,...
  • 引入投资者识别码制度 香港证监会与中国证监会达成一致

      【市商网2017年12月1日讯】  证券及期货事务监察委员会(SFC)周四(11月30日)官网发布声明表示,就为内地与香港股票市场交易互联互通机制下的沪股通及深股通引入投资者识别码制度的建议,已与中国证券监...
  • 加强金融集团利益冲突管理 金管局与证监会进行联合检视

      【市商网2017年11月30日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(11月24日)官网发布声明表示,为保障投资者的利益,与金融管理局对金融集团的利益冲突管理进行联合检视。  香港金融管理局(HKMA)与...
  • 违规平台无牌经营 SFC将JETFX杰汇列入警告名单

      【市商网2017年11月27日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(11月24日)官网更新了警告名单,一家名为JETFX杰汇的外汇经纪商未获得SFC授权,SFC公开对其警告。  无牌经纪商具体信息如下:  名称...
  • 违法乱纪终尝恶果 冯广成遭香港证监会重判

      【市商网2017年11月24日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周四(11月23日)官网发布声明表示,SFC对冯广成处以罚款及终身禁止其重投业界。  SFC表示,富昌证券有限公司(富昌证券)前客户主任冯广成(...
  • 三家无牌公司齐聚一堂! SFC公开对其警告

      【市商网2017年11月24日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)更新了警告名单,三家金融公司未获得SFC授权却一直提供金融服务,被SFC列入警告名单。  无牌公司具体信息如下:  1.RisingInternationalM...
  • 汇丰私银遭重罚 SFC开出4亿港元罚款

      【市商网2017年11月22日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周二(11月21日)官网发布声明表示,汇丰私人银行(瑞士)有限公司在2008年全球金融危机前夕销售衍生工具产品(即雷曼兄弟相关的票据(雷曼票据...
  • 加强《基金经理操守准则》实施 SFC展开进一步咨询

      【市商网2017年11月21日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周四(11月16日)官网发布有关建议加强资产管理业规管及销售时的透明度的咨询总结,并就适用于委托帐户的披露规定展开进一步咨询。  SFC经作...
  • 违规平台终尝恶果 SFC公开警告瑞信金融

      【市商网2017年11月20日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)官网更新了警告名单,一家名为瑞信金融(CreditSuisseFinancial)被列入黑名单,SFC公开对其警告。  无牌公司具体信息如下:  名称:Credi...
  • 违规公司涉嫌欺诈 SFC对International Trading公开警告

      【市商网2017年11月13日讯】  证券及期货事务监察委员会(SFC)更新了警告名单,一家名为InternationalTrading的公司因未获得授权的经营牌照,被SFC列入警告名单。  SFC表示,InternationalTrading从未获得...
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