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市商网 首页 海外 监管 SFC(香港证监会)
  • 制订衍生工具规定 香港证监开展咨询建议

      【市商网2018年6月20日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周二(6月19日)就有关对非中央结算场外衍生工具施加保证金规定的建议,展开为期两个月的咨询。  有关规定载于保证金规定工作小组(由巴塞尔银...
  • 加强跨境监管合作 香港证监会和德国金管局签署谅解备忘录

      【市商网2018年6月6日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(6月1日)宣布,与德国联邦金融事务监管局就双方在监管和监察在香港及德国跨境营运的受规管实体方面的谘询、合作及信息交换,签署了谅解备忘...
  • 香港证监会重点阐述在牌照申请时注意事项

      【市商网2018年5月17日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(5月16日)刊发最新一期《证监会合规通讯:中介人》,重点阐明本会在考虑牌照申请时所关注的事项,以及载述关于核心职能主管制度实施的最新情...
  • 香港证监会采纳国际证监会组织的经优化跨境执法合作标准

      【市商网2018年5月14日讯】 SFC(香港证监会)最近签署了IOSCO(国际证监会组织)有关就跨境执法合作展开谘询、合作及信息交流的EMMoU条例(《经优化多边谅解备忘录》)。  该EMMoU条例是基于SFC在2003年3...
  • 促进市场互联互通发展 SFC与CSRC同意扩大每日额度

      【市商网2018年4月12日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)及中国证券监督管理委员会(CSRC)已同意扩大沪港股票交易互联互通机制(沪港通)及深港股票交易互联互通机制(深港通)下的每日额度。  沪港通...
  • 香港证监会公布网上平台的咨询总结

      【市商网2018年4月2日讯】证券及期货事务监察委员会(SFC)发布声明表示,就建议的《网上分销及投资咨询平台指引》发表咨询总结。  SFC于2017年5月5日发表了《有关建议的〈网上分销及投资谘询平台指引〉咨询...
  • 无牌经营遭谴责 FCA将Gainmax Capital Limited列入警告名单

      【市商网2018年3月20日讯】  英国金融监管机构(FCA)更新了警告名单,一家名为GainmaxCapitalLimited的公司,因违反FCA监管相关条例,被列入警告名单。  FCA表示,在英国提供金融服务的个人或企业,都必...
  • 禁止处理私有财产 SFC向盈透证券发出限制通知书

      【市商网2018年3月13日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)发布声明表示,向盈透证券香港有限公司(盈透证券)发出限制通知书,禁止其处理一名客户帐户内的若干资产。  该客户帐户与2017年5月22日至6月15...
  • 香港证监会与联交所签订谅解备忘录补充文件

      【市商网2018年3月12日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(3月9日)官网发布声明表示,与香港交易及结算所有限公司(香港交易所)的全资附属公司香港联合交易所有限公司(联交所)已签订《规管上市...
  • 香港证监会公开批评野村国际(香港)及持牌代表李婉仪

      【市商网2018年3月6日讯】  证券及期货事务监察委员会(SFC)周一(3月5日)官网发布声明表示,野村国际(香港)有限公司及李婉仪就对中国西部水泥有限公司的股份提出的可能强制要约担任中国西部的财务顾问时...
  • 香港证监会再度委任梁凤仪女士为执行董事

      【市商网2018年3月6日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(3月2日)官网发布声明表示,欢迎财政司司长再度委任梁凤仪女士为证监会中介机构部执行董事,并同时委任梁女士为本会副行政总裁,任期三年...
  • 香港证监会携手FINMA 签署金融科技合作协议

      【市商网2018年2月28日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)官网发布声明表示,与瑞士金融市场监督管理局签订协议,以便在金融科技方面设立合作框架。该合作协议于2018年2月23日生效,并刊载于证监会网站。...
  • 加强市场风险管理 香港证监会公布《季度报告》

      【市商网2018年2月26日讯】  证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(2月23日)官网发布了《季度报告》,总结2017年10月至12月期间的重要发展。  本次会议在季内分别就建议微调场外衍生工具制度及加强操...
  • 香港证监会警告加密货币的风险:必要时将采取行动

      【市商网2018年2月9日讯】 香港证监会网站消息称,香港证监会先后致函七家位于香港或与香港有连系的加密货币交易所,警告它们不应在未领有牌照的情况下买卖属于“证券”的加密货币。香港证监会亦致函七个ICO...
  • 提高交易执行效率 香港证监会发布指引通函

      【市商网2018年2月1日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周二(1月30日)官网发布声明表示,就证监会期望持牌法团在以最佳条件执行交易指示时应达到的操守及内部监控标准,提供指引。  在此之前,证监...
  • 严控风险!香港证监会要求下架“证券”类虚拟货币

      【市商网2018年1月30日讯】 香港证监会中介机构部执行董事梁凤仪在1月29日的记者会上指出,首次代币发行(initialcoinoffering,简称ICO)模仿新股发行,但ICO目前并无受到监管,参与的初创公司没有盈利、...
  • 加强监管责任准则 SFC发布产品销售合规制标准

      【市商网2018年1月29日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周四(1月25日)官网发布声明表示,向持牌法团发出通函,阐明它们在销售定息及结构性产品时应达到的标准。  证券及期货事务监察委员会(SFC...
  • 违法乱纪遭重罚 SFC禁止陈威能重投业界六个月

      【市商网2018年1月23日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周一(1月22日)官网发布声明表示,星展银行(香港)有限公司前投资顾问陈威能(男)因在离开星展香港加入另一家银行前将客户资料转移至星展香港...
  • 维护投资者权益 SFC建议修订收购规则

      【市商网2018年1月22日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(1月19日)官网发布声明表示,就《公司收购、合并及股份回购守则》(简称两份守则)的建议修订,展开为期三个月的咨询。  《公司收购、...
  • 违反《操守准则》遭重罚 SFC对胡汉璋处以5万元罚款

      【市商网2018年1月11日讯】 证券及期货事务监察委员会周二(1月9日)官网发布声明表示,新鸿基投资服务有限公司(新鸿基)前客户主任胡汉璋(男)因没有妥善记录客户的交易指示,违反了《操守准则》,遭证券...
  • 违反监管操守守则 SFC禁止吴鹫重投业界六个月

      【市商网2017年12月29日讯】 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月27日)官网发布声明表示,结好证券有限公司(结好证券)前客户主任吴鹫(男)因违反了证监会《操守守则》,遭SFC禁止其重投业界...
  • 香港证监会胜诉被驳回 法庭重申非法卖空案

      【市商网2017年12月28日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月27日)官网发布声明表示,原讼法庭已判决香港证监会早前就黄鸿(男)获判非法卖空罪名不成立所提出的上诉得直,并下令将该个案发回裁...
  • 违反《收购守则》遭处罚 SFC公开对其谴责

      【市商网2017年12月28日讯】 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)上周三(12月20日)官网发布声明表示,SFC公开谴责张强,指他于一项要约结束后六个月内按高于要约价的价格取得股份,违反了《收购守则》规则...
  • 加强场外衍生工具制度 SFC展开两个月咨询

      【市商网2017年12月26日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周三(12月20日)官网发布声明表示,展开为期两个月的咨询,就微调场外衍生工具制度及规定持牌法团须妥善管理对有关连人士的财务风险承担的建...
  • 合规通讯出台 SFC重点加强利益冲突

      【市商网2017年12月25日讯】  证券及期货事务监察委员会(SFC)周二(12月19日)官网发布声明表示,刊发第一期《证监会合规通讯:中介人》,借以就证监会的监管及监察工作重点,为中介机构及市场从业员提供指...
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