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  • 违反《收购守则》遭处罚 SFC公开对其谴责

      【市商网2017年12月28日讯】 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)上周三(12月20日)官网发布声明表示,SFC公开谴责张强,指他于一项要约结束后六个月内按高于要约价的价格取得股份,违反了《收购守则》规则...
  • 违规公司遭重罚 IFSC撤销其金融牌照

      【市商网2017年12月28日讯】 伯利兹国际金融服务委员会(IFSC)更新了警告名单,一家名为FMMarketingLtd.因违反IFSC监管相关条例,撤销该公司金融牌照。  IFSC表示,根据伯利兹实体法例第272章《国际金融服...
  • 美国FINRA提醒投资者 警惕股票诈骗风险

      【市商网2017年12月27日讯】 美国金融业监管局(FINRA)上周四(12月21日)官网发布声明表示,投资者在考虑购买与加密货币相关的高回报的公司股票(比如比特币)时,要小心潜在的股票欺诈行为。  通过新闻...
  • 加强场外衍生工具制度 SFC展开两个月咨询

      【市商网2017年12月26日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)上周三(12月20日)官网发布声明表示,展开为期两个月的咨询,就微调场外衍生工具制度及规定持牌法团须妥善管理对有关连人士的财务风险承担的建...
  • 合规通讯出台 SFC重点加强利益冲突

      【市商网2017年12月25日讯】  证券及期货事务监察委员会(SFC)周二(12月19日)官网发布声明表示,刊发第一期《证监会合规通讯:中介人》,借以就证监会的监管及监察工作重点,为中介机构及市场从业员提供指...
  • 推进金融工具市场发展 ESMA强调LEI代码重要性

      【市商网2017年12月22日讯】 欧洲证券和市场管理局(ESMA)周三(12月20日)发布声明表示,支持“金融工具市场管理条例”(MiFIR)下法人实体标识符(LEI)代码要求的顺利实施。  MiFIR要求欧盟投资公司以M...
  • 铁腕监管刻不容缓 CySEC开出9.5万欧元罚款

      【市商网2017年12月22日讯】 塞浦路斯证监会(CySEC)周三(12月20日)官网发布声明表示,因外汇平台ReliantcoInvestmentsLtd违反相关监管条例,CySEC对其罚款9.5万欧元(约合11.3万美元)。  具体违规...
  • 违规平台无牌经营 FMA将Spot2Trade Ltd列入警告名单

      【市商网2017年12月22日讯】 奥地利金融市场管理局(FMA)更新了警告名单,一家名为Spot2TradeLtd的外汇平台,因违反FMA监管相关条例,被列入警告名单。  FMA表示,该平台之前曾被意大利Consob警告,同时...
  • 法国AMF将Edge Capital Fund添加到其外汇黑名单

      【市商网2017年12月21日讯】  法国监管机构AMF和ACPR近日公布了在法国无监管的外汇投资的新网站和实体的名单。  以下是无监管外汇交易网站:  www.edgecapitalfunds.com/EDGECAPITALFUND  在AMF的网...
  • ASIC接受违规金融顾问的强制执行书,涉案人暂停服务两年

      【市商网2017年12月21日讯】  ASIC宣布,在调查发现MyPlannerAustraliaPtyLtd前顾问JamesFraser未能按规履行职业规定之后,已接受他的强制执行的任务书(EnforcefulUndertakings)。  强制执行文件规定...
  • CFTC启动虚拟货币资源网页,进一步规范新上线的比特币产品

      【市商网2017年12月21日讯】  CFTC昨天发布最新公告,将推出虚拟货币资源网页。这个专用页面是CFTC有关虚拟货币资源的中央存储库,旨在教育和告知公众有关虚拟货币的信息,包括虚拟货币投资或投机相关的潜在风...
  • 渣打证券(香港)遭重罚 SFC开出260万元罚单

      【市商网2017年12月21日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周一(12月18日)官网发布声明表示,渣打证券(香港)有限公司因内部监控缺失及违反《证券及期货(财政资源)规则》,遭SFC谴责及罚款260万元。 ...
  • 违规公司榜上有名 FCA警告Axeworth Securities无牌经营

      【市商网2017年12月20日讯】 英国金融行为管理局(FCA)更新了警告名单,一家名为AxeworthSecurities的外汇经纪商因未获得相应经营许可资质,被FCA列入警告名单。  FCA表示,在英国开展金融服务必须的FCA...
  • 加强基金监管制度 香港证监会展开三个月咨询

      【市商网2017年12月19日讯】 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)周一(12月18日)官网发布声明表示,就建议修订《单位信托及互惠基金守则》展开为期三个月的咨询。  证券及期货事务监察委员会根据《证券...
  • 投机性产品遭遇重击 ESMA加大调整限制力度

      【市商网2017年12月19日讯】 欧洲证券与市场管理局(ESMA)上周五(12月15日)发布声明表示,对有关合同的规定提供了一系列新的监管规则,包括差价合约(CFDs)和二元期权的零售客户。  ESMA一直关注投机等...
  • 欧洲监管当局重拳出击 二元期权遭最严厉监管 杠杆率下调

      【市商网2017年12月19日讯】 据FinanceMagnates周一(12月18日)报道,欧洲证券市场管理局(ESMA)正准备发布一套新的零售行业监管条例。一年以来,这一举措一直在人们的预期当中。  根据对这些措施的临时更...
  • 违规公司目无法纪 BCSC公开警告USI-TECH

      【市商网2017年12月19日讯】 加拿大证券监管机构BCSC更新了警告名单,一家名为USI-TECHLimited的外汇经纪商因未获得授权的经营资质,被BCSC列入警告名单。  BCSC表示,该公司未获得不列颠哥伦比亚省或加拿...
  • ESMA拟禁止二元期权 并将外汇杠杆降至1:30以下

      【市商网2017年12月18日讯】  欧洲证券和市场管理局(ESMA)15日发布公告称,正在准备对二元期权和差价合约(CFDs)零售交易业务设立一系列监管新规。  ESMA一直都很重视针对零售客户的投机产品,如CFDs(包...
  • 香港证监会与中国证监会举行执法合作工作会议

      【市商网2017年12月18日讯】  香港证券及期货事务监察委员会(SFC)上周五(12月15日)官网发布声明表示,与中国证券监督管理委员会(中国证监会)举行了自内地与香港股票市场交易互联互通机制下的执法合作...
  • 违规公司遭严惩 CySEC开出5万欧元罚单

      【市商网2017年12月18日讯】 塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)上周五(12月15日)官网发布声明表示,经会议讨论通过决定向Centralspot交易有限公司(CentralspotTradingLtd)处以共计50000欧元的行政罚款...
  • 美国CFTC豁免欧盟MTF和OTF注册为SEF的要求

      【市商网2017年12月15日讯】 美国商品期货交易委员会(CFTC)于12月8日宣布,豁免欧盟的某些多边交易设施(MTF)和有组织交易设施(OTF)在CFTC监管下注册为互换交易平台(SEF)的要求。此规则将于2018年1月3...
  • 证监会对福汇亚洲有限公司作出谴责并罚款200万港元

      【市商网2017年12月15日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月13日)官网发布声明表示,福汇亚洲有限公司(香港福汇)(现称乐天证券香港有限公司)因违反监管规定及干犯内部监控缺失,遭证券及期...
  • 多家违规平台上榜 CNMV公开对其警告

      【市商网2017年12月15日讯】 西班牙证券市场委员会(CNMV)更新了警告名单,多家外汇平台因未获得CNMV监管的授权许可资质,却一直提供金融服务被列入了警告名单。  违规平台具体信息如下:  名称:BAUMA...
  • 违反《操守准则》遭重罚 SFC禁止叶家瑛重投业界18个月

      【市商网2017年12月14日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月13日)官网发布声明表示,法国巴黎银行香港分行前交易员叶家瑛(女)因多次试图隐瞒一项交易执行错误,违反了《操守准则》,被证券及...
  • 引入新规监管机制 SFC强调合作重要性

      【市商网2017年12月13日讯】 证券及期货事务监察委员会(SFC)周二(12月12日)发布声明表示,强调在证监会的调查及执法程序中与该会合作的好处。  该指引引入新措施,鼓励各方透过不同类型的合作,协助证...

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