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交易所“监守自盗”背后的权力寻租空间如何破?

2017-4-25 16:47 来源:市商网 浏览数:313 发布者: admin 来自: 邮币资讯
  【市商网2017年4月25日讯】  据每日经济新闻报道,4月21日,证监会新闻发布会通报了一起交易所干部违法买卖股票行为。前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树被处以没收违法所得2.48亿 ...
  【市商网2017年4月25日讯】      据每日经济新闻报道,4月21日,证监会新闻发布会通报了一起交易所干部违法买卖股票行为。前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树被处以没收违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款的处罚。同时,证监会对冯小树采取终身市场禁入措施。这一4.99亿元的罚单,堪称史上被罚最重的发审委委员。目前证监会对冯小树的处罚属于行政处罚,后续会将此案移交公安机关。

  交易所从业人员监守自盗、非法圈钱警钟已然长鸣

  证监会对冯小树的处理,在交易场所领域中掀起一片哗然。监守自盗,滥用职权非法圈钱的警钟已然长鸣。

  这样一位身处交易所重要职位的一线监管干部监守自盗,令人唏嘘。像冯小树这样的案例,在邮币卡电子交易中也可以找到翻版。此前曾有媒体报道,有交易所“利用申购”帮助主力出货,申购的第一支票,开盘即跌停,此后又连续无量跌停。后调查发现,该票100%中签率,且平台与主力之间存在一定的利益输送。

  交易所作为为投资人提供交易服务的第三方服务平台,本应具有对会员交易行为的监督之责。4月15日,证监会主席刘士余在深交所大会中也强调,交易所的功能定位不再是简单的交易场所,而是法定的监管机构,对市场有进行‘全方位’监管的权力。权力就是责任,责任就要担当。而像上述两个案例,不仅没有担当,反而身在其中乱在其中,似这样交易所勾结主力圈钱,监守自盗的行为,必须严肃追责。

  戴着监管的帽子,却拿着主力的票子,其中隐患可想而知

  戴着监管的帽子,却拿着主力的票子,这样的“职权人物”可谓左右逢源。然而正所谓屁股决定脑袋,半个甚至多半个屁股坐在以赚钱为己任的主力那边,又怎能在处理交易事务中做到公平公正,一碗水端平?既当裁判员又当运动员,其中蕴含的隐患可想而知。

  上述问题的存在,也将国内交易场所缺乏公开透明监督机制暴露无疑。据邮币资讯观察,交易场所担负着对日常运营的监管之责,但是长期以来,却缺乏对交易场所监管的直接监管。

  监守自盗的背后,是“交易场所直接监管缺失”的问题

  日前,人民网也对此问题做过阐述。报道称,地方交易场所问题重重,屡次整顿不减反增,究其根本原因是长效、直接监管缺失,其缺失程度达到了“无法无天”:所谓“无法”就是没有明确的管理办法,清理整顿的38号文件是主要在清理整顿,不能成为规范性的文件,没有相应的管理办法;“无天”就是没有明确的监管部门,38号文件也只是责成地方政府,而地方政府只是作为交易场所清理整顿的牵头单位,而不是监管部门。

  此前,联席会议也提出了具体规划,“在两到三年时间内建立完善长效监管机制”。商务部负责指导协调省级政府编制商品类交易场所总体规划、督促整改;审计署将省级人民政府对辖区内交易场所的管理落实情况纳入地方主要领导干部经济责任审计,强化属地管理;最高法院出台交易纠纷案件的司法解释,推动地方审理案件的统一性;法制办和商务部统筹研究推荐地方交易场所监管立法工作、明确违法违规的行为法律责任等。

  交易场所长效监管机制的建立不是小打小闹,而是伤筋动骨的改革。千里之行始于足下,过程虽然会有曲折会有阵痛,但只要有所行动就会有所斩获。地方交易场所监管立法工作是一项系统性工作。中央部级部门的推动再加之行业意见领袖的积极建议,相信会令监管立法更接地气,更切合实际。邮币资讯众多特约专家此前对于交易模式、交易规则、托管方式、退市机制、正面典型树立、违规平台处理建议等方面均有谏言献策。这些发展良策监管层一直在关注,并且已有所行动。对于上述建议,此前已经论述过很多,这里我们特别说一下此前未提到过的监守自盗的问题。

  对于“监守自盗”违规问题的处理建议

  交易所监督缺位的背后,是三公观念的弱化、责任担当的缺失。本应是“抓老鼠的猫”却去当了最大的“硕鼠”。针对此类问题的监管立法,建议借鉴相关《证券法》规定,交易所及相关机构从业人员,任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖交易,更不得收受他人赠送的相关财物。交易所与主力之间应该打造一个“制度隔断”,让其各归各位。

  现在最常见的,或许还是某些交易所领导一人当官、亲戚朋友跟着做交易的情况。现实生活中,祁同伟常有,李达康却不常见,情况不容乐观,或许此方面也需要一次大的清理整顿。

  另外,此次清理过程中对于违规平台不能“一关了之”,还需追查此前究竟有没有不法获利,有没有以权谋私。让监守自盗者无处遁形。

  对违法违规行为的整顿过程,也是重启行业动力的过程。相信硕鼠们“无法无天”的日子不会太久。在这里,笔者也要提醒行业从业人员,既当裁判员,又当运动员,只会种了别人的地、荒了自己的田。正人先正己,只有秉持公平、公正、从严的监管服务原则,才会让投资人更信任你更认可你。监管层对于交易市场违法违规行为的高压态势不是闹着玩的,手莫伸得太长,不要成为下一个“冯小树”。
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