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德意志银行也摊上事儿了 被美联储开出1.57亿美元罚单

2017-4-21 17:03 来源:市商网 浏览数:333 发布者: admin
【市商网2017年4月21日讯】德意志银行被指未能确保交易员遵守沃尔克规则对于高风险市场押注的禁令,因此遭遇美联储开出的违反沃尔克规则的首个大额罚单。这家德国银行还被指放任外汇交易部门与竞争对手在网络聊天中 ...
市商网2017年4月21日讯】德意志银行被指未能确保交易员遵守沃尔克规则对于高风险市场押注的禁令,因此遭遇美联储开出的违反沃尔克规则的首个大额罚单。这家德国银行还被指放任外汇交易部门与竞争对手在网络聊天中披露自己的头寸,并将因此支付更高的罚金。

这两笔同时开出的罚金总额接近1.57亿美元,以惩戒一直持续到去年的交易员监管不到位的状况。德意志银行去年3月份向美联储承认,该行依然缺乏完备的体系来密切监控可能违反沃尔克规则禁令的交易行为。

“在德意志银行的沃尔克规则合规项目当中,主要方面仍然存在严重的漏洞,”美联储周四表示,并因此向德意志银行开出了1970万美元的罚单。美联储还表示,该行未能发现外汇交易员在网络聊天中存在不稳健的行为,泄露部分头寸情况或者讨论协调交易策略。德意志银行将因此支付1.369亿美元的罚金。

“我们和美联储了结了这些民事执法方向的事宜,为此感到欣慰,”德意志银行发言人Renee Calabro表示,并拒绝进一步置评。
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