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涉嫌内幕交易 SEC紧急冻结两名境外交易者资产

2017-4-18 18:05 来源:市商网 浏览数:793 发布者: admin
  【市商网2017年4月18日讯】  2017年4月14日,美国证券交易委员会(SEC)宣布一道紧急法院告令,冻结两个经纪商账户资产。两个交易账户在下文提到的两家电讯公司并购过程中通过内幕交易非法收益超过100万美元 ...
  【市商网2017年4月18日讯】      2017年4月14日,美国证券交易委员会(SEC)宣布一道紧急法院告令,冻结两个经纪商账户资产。两个交易账户在下文提到的两家电讯公司并购过程中通过内幕交易非法收益超过100万美元

  根据SEC向美国纽约南区地方法院递交的申诉,Liberty Interactive Group宣布收购阿拉斯加州电讯服务提供商General Communication的事件背后存在非法交易的高度嫌疑。交易员(目前尚不清楚)据称是在英国和黎巴嫩境内使用的外国经纪账户。两个账户在截至4月4日公布收购事项之前的几天内,通过美国证券交易所和美国交易所购买认购期权合约。法院命令冻结了这两个境外账户的美国资产。

  根据美国证券交易委员会的申诉,这些账户中采用的一些风险期权仓位几乎占到了期权市场的100%。在收购公告发布后,General Communications的股票涨幅超过62%,而这些经纪账户据称出售了大部分合约。

  “正如我们提交的申诉显示,账户交易的时间、规模、盈利能力等都是这交易变得十分可疑。”SEC洛杉矶地区办公室主人Michele Wein Layne说到,“我们毫不犹豫采取行动迅速冻结帐户,防止收益流失,同时我们继续调查可疑交易并确定背后交易者。”

  SEC 在紧急法庭命令中要求交易者汇回通过内幕交易在美国境外所获得一切资金。交易者不得损坏任何证据。SEC以违反《证券交易法案1934》第10(b)条和《交易法案》第10b-5条规定起诉两名尚未明确身份的交易者。SEC正在寻求最终判决,要求交易者上交非法所得及其利息,并处以罚款,永久不得再次违规。
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