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各类交易场所清理整顿史上最严 “回头看”工作进一步细化

2017-4-14 09:35 来源:市商网 浏览数:1375 发布者: admin 来自: 期货日报
  【市商网2017年4月14日讯】  各类交易场所清理整顿史上最严  这次清理整顿“回头看”方案有四大特点。一是清理整顿机构全覆盖,既包括交易场所又包括其会员、代理商和授权服务机构。二是清理整顿任务清晰, ...
  【市商网2017年4月14日讯】

  各类交易场所清理整顿史上最严

  这次清理整顿“回头看”方案有四大特点。一是清理整顿机构全覆盖,既包括交易场所又包括其会员、代理商和授权服务机构。二是清理整顿任务清晰,措施具体,时限明确,是历史上最严格的一次清理整顿。三是清理整顿分三个层次,包括对清理整顿过程中的风险预控、违规场所和机构的关闭和合规场所的分类合并。四是对大宗商品市场长期发展提出了初步目标,包括对交易场所的长期规范发展、地方政府对大宗商品市场监管、中央监管机构和中央各部门对大宗商品市场的监管指导,都提出了具体要求。

  随着各地陆续开始上报落实清理整顿各类交易所部际联席会议“回头看”工作实施方案,清理整顿各类交易场所活动已步入白热化——清整的进一步细化,即对地方辖区内的违法违规交易场所及会员单位、代理商、授权服务机构的摸排和整治。

  随着各地陆续开始上报落实清理整顿各类交易所部际联席会议“回头看”工作实施方案,清理整顿各类交易场所活动已步入白热化——清整的进一步细化,即对地方辖区内的违法违规交易场所及会员单位、代理商、授权服务机构的摸排和整治。

  3月16日,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室下发《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》(下称《通知》),在全国范围内进一步落实各类交易场所清理整顿工作。伴随着广东警方对省内部分违法违规网络诈骗平台抓捕行动的展开,行业内的气氛愈发紧张。《通知》从交易场所交易模式、交易平台及会员单位、代理商、授权服务机构,分别给出了下一阶段明确的整改意见。

  《通知》提出,各省级人民政府按照“回头看”工作部署,抓紧报送实施方案,认真做好重点交易场所风险处置和维稳预案,逐一通知督导违规交易场所整改规范,做好交易场所会员等机构的清理整顿工作,组织对辖区内“微盘”交易平台予以清理关闭,按期公布违法违规交易场所“黑名单”,研究各类交易场所的分类撤并方案,着手建立完善各类交易场所监管制度。

  证监会原正司局级研究员黄运成认为,这次清理整顿“回头看”方案有四大特点。一是清理整顿机构全覆盖,既包括交易场所又包括其会员、代理商和授权服务机构。二是清理整顿任务清晰,措施具体,时限明确,是历史上最严格的一次清理整顿。三是清理整顿分三个层次,包括对清理整顿过程中的风险预控、违规场所和机构的关闭和合规场所的分类合并。四是对大宗商品市场长期发展提出了初步目标,包括对交易场所的长期规范发展、地方政府对大宗商品市场监管、中央监管机构和中央各部门对大宗商品市场的监管指导,都提出了具体要求。

  《通知》提出,部分地方交易场所为了推广业务,在全国范围发展了大量的分支机构、会员单位、代理商、授权服务机构等营销展业,遍布全国范围,基本都未取得所在地省级人民政府批准,有些甚至没有工商注册就擅自开展业务;这些会员单位招募大量的经纪人员,通过互联网、微信、电话公开营销,通过承诺高收益、隐瞒风险诱导大量的没有风险承受能力的自然人甚至老年人开户交易;这些会员单位安排所谓的“分析师”、“老师”在微信、QQ上组建所谓的“战队”,宣传其投资经验丰富、技术高超、诱导投资者重仓交易,骗取投资者高额的手续费和交易亏损,有些甚至操纵、虚设价格行情、喊“反单”洗劫诈骗投资者。

  有行业人士向期货日报记者表示,各类交易场所的客户投诉数量激增,根本原因在于交易平台及会员单位、代理商的爆发式增长。每家交易平台下的会员单位少的几十家,多的上千家,会员单位下还设有代理商或授权服务机构,基数庞大的展业公司良莠不齐,给行业发展带来了许多问题,如从业资质、专业化程度、信用履约程度不统一等。

  此次清理整顿对会员单位的监管等也提上日程,《通知》要求,按属地原则进行清理整顿,除取得交易场所所在地以及注册地省级人民政府批准确有必要保留的之外,其他会员、代理商、授权服务机构一律限期停止交易业务。此外,要求各省级政府全面摸排辖区内地方交易场所的分支机构、会员、代理商、授权服务机构等展业公司名单,并建立动态监测、备案、清理处置机制。督促商业银行、第三方支付机构等限期停止为违法违规会员单位提供支付结算服务,不得为未取得省级人民政府批准擅自展业的分支机构、会员、代理商、授权服务机构提供支付结算服务。将违法违规的分支机构、会员、代理商、授权服务机构放入违法违规交易场所“黑名单”,在政府网站上予以公示,并动态更新。

  《通知》对各类工作的实施有严格的时间节点。除确有必要保留并取得交易场所所在地及注册地省级人民政府批准的外,其他会员、代理商、授权服务机构一律限期停止交易业务,按属地原则由注册地省级人民政府于6月30日前完成清理整顿。

  黄运成认为,除了6月30日前的短期工作任务外,《通知》还部署了清理整顿的较长期工作,即对大宗商品市场进行归类合并。如省级人民政府要推动交易场所按类别有序整合,原则上一个类别一家,以保持必要规模,避免无序竞争。农村产权交易场所可按县城保留一家,商品类可按大类行业适当划分类别。合法合规的同类别交易场所,应采取有效措施,于2018年3月前整合为一家交易场所。

  此外,在《通知》的附件内容中详细地介绍了目前存在的几种违法违规交易模式,包括分散式柜台交易、现货连续(延期)交易、融资融货交易、邮币卡类交易场所现货发售交易、“微盘”交易。
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