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北京登记结算有限公司承担完成辽宁省交易场所业务系统合规性评估工作

2019-12-3 16:58 来源:市商网 浏览数:1129 发布者: admin 来自: 北京结算
  【市商网2019年12月3日讯】  11月29日,辽宁省金融监管局召集省金融发展与稳定工作领导小组有关成员单位,听取了北京登记结算有限公司关于全省交易场所业务系统合规性评估工作的总结汇报。  受辽宁省金融发 ...
  【市商网2019年12月3日讯】  

  11月29日,辽宁省金融监管局召集省金融发展与稳定工作领导小组有关成员单位,听取了北京登记结算有限公司关于全省交易场所业务系统合规性评估工作的总结汇报。

  受辽宁省金融发展与稳定工作领导小组办公室委托,公司承担了对全省14家交易场所的业务系统合规性评估工作。在省金融监管局和相关行业主管部门带领下,公司派出工作小组深入每家交易场所,采取系统演示、数据调阅、文档查阅和人员访谈等方式,主要查验交易场所的业务系统是否支持未获批交易模式和交易品种、是否支持违规交易模式、是否设置合规和风控功能、以及能否支持经授权或核准的专门交易业务等等,旨在评估各交易场所对清理整顿“回头看”检查验收意见的实际落实情况。同时,对于评估发现的问题,逐项提出整改建议。

  与会各单位认为,本次评估由省金融监管局牵头、行业主管部门协同、专业机构具体实施,实现了政策性和专业性、广度和深度的有效结合,摸清了全省交易场所的实际情况,找准了一些问题的症结。与会各单位就进一步树牢监管权威、强化监管协同机制、分类推进整改等事项进行了会商。
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