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注意!又一家经纪商的外汇牌照被暂停!

2019-10-23 14:58 来源:市商网 浏览数:1399 发布者: admin 来自: 市商网
  【市商网2019年10月23日讯】  ASIC暂停了位于悉尼的金融服务提供商KP International Group Australia Pty Ltd(KP International)的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,直至2020年9月23日。  由于ASIC担心KP I ...
  【市商网2019年10月23日讯】  

  ASIC暂停了位于悉尼的金融服务提供商KP International Group Australia Pty Ltd(KP International)的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,直至2020年9月23日。

  由于ASIC担心KP International未能充分解决由金融申诉专员服务局(现为澳大利亚金融投诉局或AFCA)确定的系统性问题,并且KP的专业弥偿保险范围中的某些例外不符合最低充裕性要求,因此该许可证被暂停。

  具体而言,金融监察员服务确定KP International至少有23个客户受到系统性问题的影响。但是,KP International没有:

  - 查看相关的客户档案,以确定其是否存在不当行为;

  - 评估是否有必要进行补救;

  - 采取合理的步骤在需要时提供补救措施;

  结果,ASIC认定KP International没有采取一切必要的措施来确保有效,诚实和公平地提供其许可所涵盖的金融服务。ASIC还发现KP International的专业赔偿保险范围不包括被许可人的业务和潜在赔偿要求引起的任何责任。

  ASIC希望被许可方及时解决AFCA提出的问题,并在必要时对客户进行补救。预期被许可人具有适当的专业赔偿保险,以能够补偿因被许可人或其代表违反金融服务义务而遭受损失的客户。

  在许可证暂停期间,KP International必须保留为AFCA的会员并获得足够的专业赔偿保险。暂停期间将允许被许可人进行所有必要的更改,以解决ASIC的问题。

  暂停KP International的AFS许可证是ASIC不断努力以改善整个金融服务行业标准的一部分。

  KP International可以向行政上诉法庭申请复审ASIC的决定。

  背景

  KP International已持有AFS许可证编号。自2011年2月15日以来为334191。
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