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严防非法场外配资!看各地证监局的行动!

2019-3-15 18:39 来源:市商网 浏览数:2131 发布者: admin
  【市商网2019年3月15日讯】  近期监管层对券商配资风险的排查,是为了防范潜在风险,让市场运行更加健康。以下为各地证监局关于配资的表态。  证监会:  2月25日,针对近日市场反应的“场外配资有所抬头, ...
  【市商网2019年3月15日讯】

  近期监管层对券商配资风险的排查,是为了防范潜在风险,让市场运行更加健康。以下为各地证监局关于配资的表态。

  证监会:

  2月25日,针对近日市场反应的“场外配资有所抬头,可能加大投资者交易风险”的说法,证监会发言人在答记者问时表示:

  “我们注意到,近期有关场外配资的报道增多。对此,我会密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。”

  广东证监局:

  3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求:

  一是禁止与各类配资机构合作开展业务。

  二是加强异常交易监控和技术系统安全防护。

  三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。

  浙江证监局:

  2019年3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,会议强调,各证券经营机构及其工作人员应当牢固树立合规意识,认真做好风险防范工作,引导投资者理性投资,并提出了以下四方面具体要求:

  一是全面落实“了解你的客户”原则。

  二是深入开展投资者宣传教育工作。

  三是切实做好交易信息系统安全防护。

  四是严格禁止参与非法场外配资活动。

  要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利。

  据证券时报消息,3月8日,中证协在北京召集部分券商举行了专题会议,主要内容关于外部接入和严禁配资。同日,深圳证监局在深圳也召开了相关会议。

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