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大公国际暂停债券证券评级资格1年:曾给多只违约债券高评级

2018-8-24 19:30 来源:市商网 浏览数:2539 发布者: admin 来自: 中国网财经
  8月17日,银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)与证监会接连发布公告,暂停大公国际债券、证券评级资格各一年。  一评级人士告诉中国网财经记者,这可能会对大公国际造成重创。该人士进一步解释称, ...
  8月17日,银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)与证监会接连发布公告,暂停大公国际债券、证券评级资格各一年。

  一评级人士告诉中国网财经记者,这可能会对大公国际造成重创。该人士进一步解释称,因为业务都会有黏性,所以一年不开展业务,可能不只丢一年客户这么简单,不利影响会持续很多年。数据显示,上半年中诚信国际、联合资信、上海新世纪、大公评级、东方金诚5家评级机构共承揽债券产品3021只,其中,大公评级承揽451只,占比14.9%。

  大公国际被罚当天在其官网发布消息称,其对发展过程中出现的风险管理问题表示歉意,将在监管部门的指导帮助下,按要求逐项对照、彻底整改。至于具体影响,中国网财经记者多次致电大公国际官网披露的对外电话,均处于无人接听状态。

  连遭两监管部门处罚

  今年4月,交易协商会开始对大公国际进场调查。经查发现,2017年11月至2018年3月,大公国际在为相关发行人提供信用评级服务的同时,直接向受评企业提供咨询服务,收取高额费用,触犯了业内所称“左手评级,右手咨询”的利益冲突问题。除此之外,大公国际亦被指在交易商协会调查过程中,提供存在虚假表述和不实信息的相关材料。

  证监会通告则显示,大公国际存在四大问题:一是大公国际与关联公司公章混用,内部控制机制运行不良,内部管理混乱;二是在为多家发行人开展评级服务的同时为发行人提供咨询服务,收取高额费用,有违独立原则;三是部分高管人员及评审委员会委员资质不符合要求;四是个别评级项目底稿资料缺失,模型计算存在数据遗漏等。其中第二项问题被指最为严重。

  曾给予16凯迪债、16长城01等违约债券AA级

  据《上海证券报》报道, “买卖评级”是大公国际此次受罚的主要原因。其具体模式为:大公国际向受评企业提供高价咨询服务,收费调升企业评级。据统计,事件共涉及发行人31家公司,分别收取13家债务融资工具发行人逾7800万元、18家公司债发行人逾1.2亿元,新光控股、三胞集团、海王生物、南通三建等多家发行债券企业企业均牵涉其中。

  据中国网财经记者查证,2017年11月21日晚间,上海清算所发布消息,亿利集团当日未能按期足额兑付2014年度第二期中期票据“14亿利集MTN002”。而就在6月,大公国际在追踪评级中,将亿利资源集团主体的长期信用等级由AA调高为AA+,评级展望稳定;

  统计显示,今年上半年共有26只债券违约,其中三只16凯迪债、16长城01和16弘债02由大公国际担任评级。值得注意的是,这三只债券评级在2017年均被大公国际评为AA级,直到违约后才被大幅下调至C级。大公国际也因此被指信用评级未能做到尽职调查,未能及时、有效揭示相关发行人的信用风险。

  上述评级人士表示,在我国,由于评级行业发展时间较短、以往监管力度不足等多方面原因,信用评级对风险的揭示不够充分,各种信用级别的结构分布也不甚合理,评级泡沫化现象一直存在。

  Wind数据显示,截至2018年8月上旬,债市发行主体共有4440家。其中AA-及以上主体,占了全市场主体的97.82%,评级中枢位于AA级;这与国际三大评级机构仅个位数的AAA评级主体,评级中枢落于BBB位置、整体呈现出正态分布的特征形成鲜明对比。
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