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强势围观!证监会公布2017年法治政府建设情况及证券期货市场诚信情况:52家期货公司、 ...

2018-6-25 13:40 来源:市商网 浏览数:1523 发布者: admin 原作者: 杨美 来自: 期货日报
  【市商网2018年6月25日讯】  “不以规矩,无以成方圆”。近两年,在我国资本市场坚持稳中求进基调的发展过程中,规范发展已经成为资本市场各主体的发展重任。通过全面从严监管,微观层面的各类乱象也得到有效 ...
  【市商网2018年6月25日讯】

  “不以规矩,无以成方圆”。近两年,在我国资本市场坚持稳中求进基调的发展过程中,规范发展已经成为资本市场各主体的发展重任。通过全面从严监管,微观层面的各类乱象也得到有效的清理整顿。

  回看2017年,中国证监会在推进资本市场法制化建设的过程中取得了新的进步。围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,2017年证监会持续加强法治政府建设,深入推进依法行政,严格规范公正文明执法,全面推进新时代资本市场法制建设,向建设市场化、法制化、国际化的资本市场发展方向迈出了不小的一步。

  健全资本市场法制体系,推动《期货法》的制定

  为不断适应改革和发展的需要,资本市场的立法工作不容松懈对待。

  2017年,中国证监会加强重点领域立法建设,进一步健全符合我国国情的资本市场法制体系,扎实推进具有资本市场“四梁八柱”性质的基础法律立法工作,不断完善资本市场顶层制度设计。

  其中,“四梁八柱”包括《证券法》的修改、《期货法》的制定及公司法、刑法修改在内的工作。同时,证监会进一步完善股份减持等市场交易制度、证券交易所自律管理等一线监管制度、上市公司再融资等发行监管制度、区域性股权市场监管等资本市场规章规范性文件。全年共出台规章13件、规范性文件27件,各系统单位出台自律规则100余件。

  值得一提的是,在对待证券期货领域行政审批工作的落实上,证监会贯彻落实《国务院关于修改部分行政法规的决定》(国务院令第666号),取消期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构行政审批事项并做好后续衔接工作。进一步做好“放管服”改革涉及的规章、规范性文件清理工作,修改、废止证券期货市场规章和规范性文件20件。

  针对法制部门起草重要监管制度的要求,证监会还进一步发挥法制工作部门的作用,集中专业力量组织修改、制定《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《证券交易所管理办法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《行政许可实施程序规定》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等多部重要监管规章、规则。

  对于《期货法》制定的必要,光大期货首席风险官肖海平对期货日报记者表示,要保护期货市场在法制轨道上的健康发展,《期货法》必不可少。《期货法》的建立会使期货市场今后的发展有法可依,执法有依据、有尺度,能够使市场参与者认识到在一定的法制范畴内参与期货市场、建设期货市场,从而促进期货市场的健康发展。

  新湖期货总经理杨熙东也表示,《期货法》是中国资本市场的必备基础法。中国金融市场对外开放,法制建设必须先行,没有国家法律保障的市场将无法真正达到对外开放的意义。

  国投安信期货合规法务部合规法务专员王烨表示,《期货法》的制定有具体三点作用,一是能够体现法律层面对期货及其衍生品种的肯定。目前银行、证券、保险、信托、基金等其他金融行业均有行业法,唯独期货还没有专门的法律;法律比起行政法规更具有国家意识力和强制力,更具有确定性和稳定性,法律上的肯定可以让期货市场的发展更具有稳定性和长足性。

  二是能够更好的指导和保护期货市场的所有参与主体。《期货法》可以突破目前《期货交易监管条例》及其他行政法规、规章的层级和局限性,与其他民商事法律落在统一层级,可以更好的协调和规范期货市场所有参与主体的关系。

  三是制定《期货法》是新时代新形势下的资本市场发展的必然结果。内在方面,期货及其衍生品种越来越丰富,工具越来越多样化,需要法律的规范和约束;外在方面,资本市场中的其他金融主体越来越多的参与到期货及其衍生品中来,需要更有力的监管和指导。同时,随着期货的国际化进程的推进,也需要一个能够代表国家意志的、更有力度和深度的法律。

  依法全面从严监管,进一步加强监管执法能力

  2017年,证监会坚持依法全面从严监管,在依法高效履行行政许可职责,强化监督检查等日常监管,从严查处违法行为、加强一线自律监管等方面取得了较为瞩目的成绩。

  在立法机制规范方面,证监会进一步落实《证券期货规章制定程序规定》,严格按照法定程序制定各项规章,继续落实规章独立审查要求等工作机制,提升立法规范程度,有序推动证券期货规章规范性文件立法后评估试点相关工作。下载APP 阅读本文更深度报道

  在立法机制规范方面,证监会进一步落实《证券期货规章制定程序规定》,严格按照法定程序制定各项规章,继续落实规章独立审查要求等工作机制,提升立法规范程度,有序推动证券期货规章规范性文件立法后评估试点相关工作。

  在落实相关法律、规则的监督协调工作方面,证监会法制部门按照《证券法》《行政强制法》等的要求,加大对执法中法律问题的会签审查工作力度,严格落实查封冻结强制措施的申请与审查决定相分离的体制要求,审查制发冻结决定书10份,累计冻结资金达180亿余元。

  2017年,证监会不断提高执法能力,坚持严格规范公正文明高效执法。在加强稽查执法规范化建设中,有序推进类案证据规范的编制和相关操作规范指引的起草,统一重点执法环节的程序和标准,进一步规范一线调查办案工作。规范稽查权力运行,全面梳理风险点,研究起草权力约束的相关规范,防范廉政风险。

  同时,行政处罚工作机制也不断得到完善,基本形成包括行政处罚委员会、巡回审理工作组、派出机构在内的证监会系统行政处罚工作“一盘棋”格局。

  2017年的从严监管让期货公司的经营发展面临着瓶颈,对于今年的监管趋势,国投安信期货研究院院长郭建权认为,强监管趋向暂时不会改变,监管的方向依旧会围绕服务实体经济以及防范金融风险展开。

  “在严监管的情况下,期货公司更应该回归主业,做好产业服务工作,将期货服务实体以及精准扶贫相结合。同时,真正推动行业发展,真正服务实体产业的期货公司也更应该得到政策的鼓励和支持,以引导期货公司加大服务实体的投入,创新期货服务实体的模式。”郭建权说。

  “在强监管环境下,合规范围内合理的创新仍是期货公司发展的突破口。”中共中央党校科社部副教授冉昊也对期货日报记者表示,监管对于规范市场是必要的,也将持续。未来监管预计也将以规范行业运行方式为主。

  但是,市场上对从严监管是否需要持续也有不同的声音。

  肖海平就表示,证监会的强监管并不会一直延续下去。他认为,目前的强监管是针对以前市场上存在的违法违规,缺乏诚信、侵犯投资者利益等行为的严打。通过从严监管,机构逐渐能够自觉的保护投资者的合法权利。

  肖海平进一步提到,中国市场的监管最终的目的应该是维护市场的公平、防止操纵市场行为的发生。目前的从严监管可以说是在净化市场,最后监管的重点将落实到保障市场公平公正交易,防范市场系统性风险的发生。在目前从严监管的背景下,肖海平认为期货公司应该自觉合规、全员合规、公司高管带头合规,公司每个员工自觉合规,对公司内违法违规现象严肃惩处,绝不姑息。

  提高法治政府建设水平,提高内部依法监管水平

  在党中央的领导下,证监会格外重视法治政府建设工作,最大程度发挥监管作用,提高干部依法监管意识。

  2017年,证监会通过召开党委会等多种形式,听取法治建设有关工作汇报,及时研究解决重大问题。

  此外,证监会还通过多种工作举措,保障法治政府建设工作顺利开展。各部门、派出机构和系统单位不断完善法律内核审查制度、体制、机制,进一步重视发挥法制工作部门、法制工作小组和法制工作人员作用。持续壮大公职律师队伍,数据显示,截至2017年底,已有公职律师近700人,比2012年底增加39%。

  坚持依法监管自然少不了监管队伍的建设。2017年,证监会首次组织98名局级(会管)干部以及会机关处级干部举行宪法宣誓仪式。健全多层次培训体系,提升监管干部的法律素养。全年共举办稽查执法、依法行政、应诉工作等24期培训班,累计培训近1700人。特别是与中国政法大学合作,举办证监会系统干部法制专项培训班,在“七五”普法期间实现对全系统所有监管干部的法制专项轮训,全年举办4期,共有518名监管干部接受了为期一周的法律培训。

  除了积极培养监管队伍,证监会积极接受司法监督和人大政协监督,扎实做好行政应诉工作,不断提升依法行政水平。2017年,共办理行政诉讼案件225件,同比增长31.6%,终审胜诉率98%。一批证券期货监管执法的原则和标准,通过行政诉讼得到进一步的确立。在北京市高级人民法院金融审判十大典型案例中,即包含证监会胜诉的4例案件。

  在政务公开方面,证监会坚持以公开为原则,不公开为例外,提高监管透明度。据统计,证监会全年主动对外公开政府信息14560条;答复政府信息公开申请1284件。同时,证监会坚持每周例行新闻发布会制度,及时发布资本市场有关法律法规和政策措施,加大政策解读和舆论引导,不断健全符合资本市场特点的新闻发布体系。全年共举办48场例行新闻发布会,主动发布新闻超过200条,累计回应公众关注热点或重大舆情50余件。

  重视投资者投诉答复处理,化解资本市场矛盾纠纷

  长期以来,我国中小投资者面临着行权难、维权难的困境,中小投资者合法权益保护存在一定的短板。

  为切实保护中小投资者的合法利益,化解市场机构与投资者之间的矛盾纠纷,证监会高度重视投资者的投诉答复处理工作,完善证券期货专业调解体系体制,极力化解市场及监管矛盾。

  期货公司作为机构主体在资本市场中与投资者直接接触,应保障投资者的权益不受侵犯。对此,杨熙东表示,处理机构与投资者之间的矛盾应该遵循两个原则,一是最大限度规范机构的经营行为,大幅度提高机构的违法违规成本,促使投资者适当性制度有效执行,这其实是对机构合法权益的最大保护。二是大力度加强对投资者教育,让投资者理性投资,风险自担。

  期货公司作为机构主体在资本市场中与投资者直接接触,应保障投资者的权益不受侵犯。对此,杨熙东表示,处理机构与投资者之间的矛盾应该遵循两个原则,一是最大限度规范机构的经营行为,大幅度提高机构的违法违规成本,促使投资者适当性制度有效执行,这其实是对机构合法权益的最大保护。二是大力度加强对投资者教育,让投资者理性投资,风险自担。

  此外,肖海平提到,期货公司理应为投资者建立一个畅通的投诉渠道,让投资者能够便捷的反馈问题,期货公司对投资者的诉讼也要做到进行圆满答复。但是还应注意的是,由于有些投资者对市场认知程度不深,机构在对待投资者诉讼时也要本着实事求是的原则。

  王烨还提出,在建设诚信市场的过程中,监管部门应当对期货公司的投资者教育和保护活动给予更多、更具有针对性的指导,同时应当对在这方面做得比较好的公司更多的鼓励和肯定。

  诚信建设进一步推进,探索资本市场监管新方式

  一直以来,加强诚信监管,提升资本市场诚信水平是坚持规范高效执法工作的重要组成部分。2017年,证监会深入推进资本市场诚信建设,拓宽监管资源和手段,不断扩大资本市场诚信数据库覆盖面。数据显示,截至2017年底,证监会共收录市场机构6.8万余家、人员92.3万余名,行政许可信息2.66万余条,监管执法信息2.35万余条。

  同时,证监会还建立诚信记录查询和重大失信记录公开渠道,逐步完善《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》等诚信法律制度规范。加强部际信息共享,拓宽联合奖惩网络。

  期货日报了解到,近日,证监会资本市场诚信建设办公室根据资本市场诚信数据库的数据信息,对2017年资本市场诚信状况进行了统计、分析。根据诚信数据库记录的违法失信信息,2017年度证券期货市场各类活跃主体的诚信状况分析梳理如下:

  从违法失信主体情况看,2017年度存在违法失信记录的机构共1072家。其中,上市公司相关责任主体355家、非上市公众公司相关责任主体117家、公司债券发行人57家、证券公司75家、基金管理公司27家、期货公司52家、证券投资咨询机构46家、基金销售机构37家、资信评级机构2家,会计师事务所22家、资产评估机构16家、律师事务所14家、私募基金管理人174家、机构投资者61家、其他违法失信机构17家。其中,以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主,约占全部违法违规主体的60.2%。

  2017年度存在违法失信记录的个人共1716人。其中,上市公司相关人员927人、非上市公众公司相关人员77人、公司债券发行人相关人员24人,证券公司从业人员109人、基金管理公司从业人员60人、期货公司从业人员54人、证券投资咨询机构从业人员1人、会计师事务所从业人员106人、资产评估机构从业人员37人、律师事务所从业人员18人、私募基金管理人从业人员29人、个人投资者245人、其他人员29人。其中,以上市公司相关人员(包括上市公司董监高,上市公司控股股东、实际控制人,上市公司持股5%以上个人投资者,上市公司并购重组交易对方董监高,拟上市公司董监高)为主,占比54.0%。

  从违法失信行为情况看,市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位,占比47.4%,内控管理违法失信行为占比21.5%,业务经营违法失信行为占比17.2%,市场交易违法失信行为占比13.6%。上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法,这一定程度上说明信息披露违法失信行为既是上市公司监管的核心,也是市场违法失信的“高危区”。

  王烨分析,从目前失信人员的情况看,既有“知法犯法者”,也有“无知者无畏者”,所以诚信建设在说明“应当履行的职责”和“不得存在的行为”的同时,也应当强调失信者的“未来”,更应当加强失信情况公示的联动性建设。

  从目前失信人员的结构看,“高处不胜寒”情况尤为严重,这既有高处诱惑多本心难守的原因,也有监管更加严格的因素存在。王烨表示,市场参与者,包括个人和企业,都应当在坚守本心、强化责任担当的同时,增强对法律法规的学习和掌握,根据自身地位和行业发展的变化,不断调整行为规范和经营管理的要求。

  郭建权认为,良好的市场诚信情况对资本市场、期货市场健康发展的重要性不言而喻。对于期货行业而言,最重要的是要以诚信优胜劣汰,而不是让劣币驱逐良币。这就要求,期货行业监管机构要加大诚信信用系统的建设,期货法律法规要加大违法失信的惩治力度,加大诚实守信企业的扶持力度,比如从行业准入、业务准入、客户准入、银行授信、财税政策等多个方面区别对待。

  肖海平也提到,市场首先需要依法治理,其次就是要讲诚信,没有法制和诚信的市场,就会有很多问题和漏洞。“不讲诚信的市场就会枯竭,就会像鱼儿没有了水。”肖海平建议,在目前的大背景下,期货公司应该做到带头讲法、讲诚信, 在规则框架范围内有序的管理市场,这对期货市场吸引投资者,提高投资者参与市场的热情和积极性,维护市场的公平原则,保证期货市场的健康发展有重要的意义。

  2018年,证监会表示将结合资本市场发展和监管工作实际,夯实资本市场基础法律制度,大力推动《证券法》修订、《期货法》制定等立法工作,持续推进依法行政,强化行政执法责任制,坚持依法全面从严监管理念,进一步完善日常监管、案件调查、行政处罚、行政复议等协调联动的大监管、大执法工作格局,严厉打击各类违法违规行为,大力推进资本市场法治宣传教育,提高监管干部运用法治思维和方式的能力,着力解决新时代资本市场法治建设的新情况、新问题,推动法治政府建设取得新的成绩。
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