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南浔区排查地方金融风险 排查涉各类无牌照、无监管、开展金融活动的机构和个人

2018-6-8 18:23 来源:市商网 浏览数:3033 发布者: admin 来自: 南浔区人民政府
  【市商网2018年6月8日讯】  湖州市南浔区人民政府办公室关于印发南浔区地方金融风险排查纳入网格化管理工作方案的通知  各镇人民政府,南浔经济开发区管委会,区府各部门,区直各单位:  《南浔区地方金融 ...
  【市商网2018年6月8日讯】

  湖州市南浔区人民政府办公室关于印发南浔区地方金融风险排查纳入网格化管理工作方案的通知

  各镇人民政府,南浔经济开发区管委会,区府各部门,区直各单位:

  《南浔区地方金融风险排查纳入网格化管理工作方案》已经区政府同意,现印发给你们,请结合实际,认真贯彻落实。

  湖州市南浔区人民政府办公室
  2018年5月31日

  南浔区地方金融风险排查纳入网格化管理工作方案

  根据省委、省政府关于“加快构建基于大数据和网格化管理工作平台和联动机制”工作要求和《湖州市人民政府办公室关于地方金融风险排查纳入网格化管理的通知》(湖政办发明电〔2018〕25号)要求,特制定本工作方案。

  一、工作目标

  牢固树立“强监管、防风险”工作理念,按照“网格划分科学化、金融监管无缝化”要求,建立区、镇(开发区)和网格(村、社区)三个应用层级组成的立体化排查和监测预警网络,明确将地方金融风险监管纳入全区各网格(村、社区)全科网格员工作范围,负责属地金融风险排查工作,实现地方金融监管源头管控,坚决杜绝各种形式的非法金融、非法集资活动,防范区域性和系统性金融风险,打赢防范和化解金融风险攻坚战。

  二、工作原则

  (一)分级负责,条块结合。坚持属地管理和谁主管、主负责相结合,各镇(开发区)是地方金融风险排查处置的第一责任人,负责组织实施本辖区金融风险网格化管理。区级相关部门要做好业务指导和风险处置工作,形成区镇联动、部门协同、齐抓共管的管理格局。

  (二)关口前移,重心下沉。将地方金融风险信息监测关口前移,发挥网格作为基层社会治理最基本工作单元的作用,利用基层网格员熟悉本辖区情况的优势,做到“情况在一线掌握、问题在一线发现、风险在一线排查”,切实提升地方金融风险监测和防范能力。

  (三)明确职责,注重实效。依托现有基层社会管理服务体系,将金融活动机构排摸和监测预警工作纳入基层网格工作事项清单,明确网格化各层级职责、排查内容和处置流程,全面推进地方金融风险网格化管理工作,有效形成常态化、长效化的管理机制。

  三、主要任务

  (一)明确排查内容

  地方金融风险网格化管理的排查内容主要包括两大类:

  1.地方政府及相关部门审批监管的类金融机构。包括P2P网络借贷信息中介机构、小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司以及投资公司、农民专业合作社、社会众筹机构、地方各类交易所、民间融资服务中心等。

  2.未经主管部门批准,从事金融活动的各类市场主体。包括各类无牌照、无监管、实际开展金融活动的机构和个人。

  (二)明确工作职责

  根据市、区、镇(开发区)和网格(村、社区)四个应用层级的金融风险监测预警网络要求,区级以下各层级的具体职责如下:

  1.区级主管部门。区农林局、区商务局、区市场监管局、区公安分局等部门负责做好各自职责范围内的非法金融、非法集资等地方金融风险事件的协调处置。区财政局负责将地方金融风险网格化管理工作经费纳入财政保障范围。

  2.区综治办。负责将地方金融风险排查纳入网格化管理,会同区金融办组织镇(开发区)工作人员进行金融业务培训,并将金融风险网格化排查防控工作纳入平安综治考核。

  3.区金融办。建立区、镇(开发区)、网格(村、社区)三级联动排查机制,承担辖区内重大金融风险网格化核查研判处置等日常工作。负责建立地方金融风险监管网格员通讯录,会同区综治办对网格员进行日常培训。探索将银行、证券、保险、小贷公司等机构从业人员纳入基层网格员管理,配合开展地方金融风险排查工作。

  5.各镇政府(开发区管委会)。承担辖区内金融风险网格化核查研判处置等日常工作,充分运用“四个平台”“省平安建设信息系统”等综治平台,对各村(社区)上报的金融风险事件建立流转、交办、督办、反馈等工作机制,开展防范非法金融活动宣传和网格员金融业务培训,组织辖区内公安派出所、市场监管分局(所)等部门对金融风险分类处置,及时上报重大风险事件,会同区级相关部门做好重大金融风险现场核查处置。

  6.村(社区)。督促基层网格员做好网格分类排查工作,对信息进行初步筛选、分类、核实,并采取有效措施进行处置。

  7.基层网格员。承担地方金融风险排查信息员的职责,在网格内开展金融风险排摸、防范非法金融宣传,异常金融风险信息报送,对无异常风险的定期进行“零”申报。

  (三)明确工作要求

  各镇(开发区)要严格履行属地管理责任,认真组织实施地方金融风险网格化管理各项具体工作,针对地方金融风险排查工作的特殊性和复杂性,积极发挥镇(开发区)、网格(村、社区)工作人员的作用。

  1.网格员实地排摸核查。基层网格员要按照“两掌握、两警觉”(场所详细地址要掌握、宣传广告主要内容要掌握,警觉投资者异常、警觉机构异动)的要求,对本区域从事金融活动的基本信息进行摸底排查,动态掌握机构信息并及时更新,做好档案管理及系统维护等工作。

  2.网格异常事件上报。网格员在走访过程中发现可疑机构动态、重大民间借贷纠纷、涉嫌非法集资隐患等问题后,应及时将情况上报村(社区),村(社区)经审查后以事件形式报送至各镇(开发区)“四个平台”。

  3.镇(开发区)分类处理。各镇(开发区)要将辖区内各村(社区)初步筛选后上报的排摸情况进行分类,分流到市场监管平台汇总处理。各镇(开发区)在三个工作日内组织当地市场监管、公安、税务等相关部门进行初步现场核查,重点核查是否从事非法金融活动。对未发现异常的,要按照“三到三核一告知”(经营场所要走到、实际控制人要见到、经营情况要了解到,核证照、核人员、核业务,将防范和处置非法金融的相关政策告知机构实际控制人及主要经营者)的要求进行核查,同时向网格员反馈核查结果;对发现有异常情况的,由镇(开发区)牵头,采取依法取缔等有效措施稳妥处置,同时向网格员反馈核查结果。对属于跨镇(开发区)或涉及人数众多、涉案金额较大的重大金融风险经镇(开发区)研判后及时上报区金融办。

  4.区级研判处置。区金融办会同区级相关部门对各镇(开发区)上报的金融风险进行校验比对、分析研判。对涉嫌从事非法金融活动的,由区金融办按照“谁主管主负责”“无主管会商处置”原则,在三个工作日内组织区级有关部门会同属地进行上门现场核查,并采取针对性维稳措施。对特别重大的、涉及跨县(区)的金融风险事件,由区金融办及时上报区政府和市金融办。未处理完结的突发事件,区金融办、区级相关部门要跟踪事件处理进展情况,随时续报信息,做好上下沟通衔接,确保事件妥善处置。

  四、保障措施

  (一)加强组织领导。建立由区政府分管领导任组长,区级相关部门负责人为成员的防范化解地方金融风险工作领导小组,统筹推进全区金融风险网格化管理等工作。领导小组下设办公室(设在区金融办),具体负责领导小组日常事务,研究建立相关工作机制,协调推进全区和指导督促各镇(开发区)开展地方金融风险网格化管理等工作。区综治办、区农林局、区商务局、区市场监管局、区公安分局等部门要根据各自职责做好业务指导和风险防范处置。各镇(开发区)要同步成立工作领导小组、建立工作机制、组织网格员培训、执行网格员考核补助办法和金融风险信息处置机制, 制定本镇(开发区)实施方案并报领导小组办公室。

  (二)注重业务培训。强化对金融风险网格化管理的培训指导,着力提高网格员业务能力和工作水平。区金融办负责制定网格员的金融业务培训计划,并对各镇(开发区)工作人员进行培训。各镇(开发区)因地制宜对网格员开展培训,原则上每半年培训一次,明确排查工作重点和报送要求,提升网格员的信息收集能力和鉴别研判能力,增强金融风险排查的实效性。

  (三)落实属地职责。各镇(开发区)要切实承担起地方金融风险处置第一责任人的职责,在处置风险过程中,要综合运用经济、行政、法律等措施及时处置,讲究方法策略,把握尺度时机,依法合理处置,努力实现法律效果、经济效果、社会效果相统一。如发生重大突发事件,要第一时间上报、第一时间部署应对、第一时间赶到现场。重要案事件要“一事一预案、一事一专班”进行防控处置。

  (四)强化考核保障。各镇(开发区)要按照社会治安综合治理工作目标考核要求,将发挥网格作用参与地方金融风险排查防控工作纳入平安综治考核;区财政局要统一安排落实地方金融风险网格化排查的工作经费保障,合理解决网格员的劳动报酬,对网格员报送的有效信息,采取“以奖代补”等方式给予相应补助。对任务比较重、情况比较复杂区域和网格员发现、阻止地方金融风险或避免较大经济损失的,给予网格员一定奖励,提高网格员工作积极性。

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