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deVere USA误导零售客户,被美国SEC处以800万美元罚款

2018-6-6 15:04 来源:市商网 浏览数:2291 发布者: admin
  【市商网2018年6月6日讯】  近日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,纽约投资顾问公司deVere USA, Inc.同意支付800万美元民事罚款,这次罚款的原因是该公司未能向零售客户披露利益冲突信息。  SEC的处理决定是, ...
  【市商网2018年6月6日讯】   近日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,纽约投资顾问公司deVere USA, Inc.同意支付800万美元民事罚款,这次罚款的原因是该公司未能向零售客户披露利益冲突信息。

  SEC的处理决定是,建立一个公平基金,将以上民事罚款分配给每位受影响客户。SEC还宣布对deVere USA公司的两名投资顾问代表提起诉讼,其中一人是该公司的首席执行官。

  根据美国SEC指令,deVere USA公司未能披露与海外产品和服务提供商达成的协议,导致deVere USA的顾问和一家海外子公司收受了补偿金。SEC指令发现,未披露的补偿金,包括相当于养老金转移价值7%的金额,诱使deVere USA公司建议客户进行养老金转移,和推荐有义务支付的特定产品或服务提供商。此外,SEC指令还发现,deVere USA在税收待遇和现有投资选项方面做出了严重的误导性声明。

  SEC还分别对deVere USA公司前首席执行官Benjamin Alderson和前经理Bradley Hamilton提出了指控。SEC在曼哈顿联邦地区法院提起的诉讼称,Alderson和Hamilton在养老金转移益处方面误导了客户和潜在客户,同时隐瞒了重大利益冲突,包括Alderson和Hamilton本人将获得的丰厚补偿。

  SEC纽约地区办事处主管Marc P. Berger表示:"投资顾问有义务披露直接和间接的财务激励措施,deVere USA公司在向零售投资者提供退休资产建议时,忽略了这一责任。SEC做出处理决定后,deVere USA公司将向被剥夺重要信息的零售客户分配公平基金。”

  deVere USA既不承认也不否认SEC的调查结果,但是同意SEC指令,承认公司违反了1940年的《投资顾问法案》中的反欺诈条款,将罚款800万美元和聘请独立的合规顾问作为补救措施。美国SEC对Alderson和Hamilton的指控称,这两人违反了《投资顾问法案》,将申请对其实施禁制令、追缴附加利息和处以民事罚款。
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