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重磅新规!场外期权新规出炉,8月1日前仅2家券商有一级资格

2018-5-15 16:45 来源:市商网 浏览数:11005 发布者: admin
  【市商网2018年5月15日讯】  在叫停券商场外期权私募通道一个月后,备受关注的场外期权新规出炉。  5月11日,记者从券商了解到,有券商收到了来自地方证监局发布的《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管 ...
  【市商网2018年5月15日讯】    在叫停券商场外期权私募通道一个月后,备受关注的场外期权新规出炉。

  5月11日,记者从券商了解到,有券商收到了来自地方证监局发布的《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》(下称《通知》),要求券商合规、审慎开展场外期权业务,严禁与客户开展单纯以高杠杆投机为目的、不存在真实风险管理需求的场外期权业务。

  《通知》指出,证监会对券商参与场外期权交易实施分类管理,根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况,将券商分为一级交易商和二级交易商。一级交易商须最近一年分类评级在A类AA级以上,二级交易商须最近一年分类评级在A类A级以上,而那些评级只有B类或以下评级的券商将不具备交易商条件。

  根据评级结果,A类AA级公司有11家,包括广发证券、中信证券、中金公司、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中信建投、国泰君安、海通证券、华融证券等。不过,并非A类AA级的券商都可以作为一级交易商在沪深交易所开立场内个股对冲交易专用账户,直接开展对冲交易,上述机构必须得到证监会机构部认可。

  有消息称,部分券商收到了证券业协会的电话口头通知,要求“自5月14日至8月1日期间,只有中金公司、中信证券这两家券商可以比照一级交易商开展场外期权业务,最近一年分类评价为A类AA级的其他9家证券公司暂不能比照一级交易商开展场外期权业务”。


  通知如下:

  关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知

  文章素材来源:上海证券报、券商中国

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