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提升监管服务框架 FCA要求STP经纪商升级其许可证

2018-3-7 15:26 来源:市商网 浏览数:1922 发布者: admin
  【市商网2018年3月7日讯】  英国金融监管机构(FCA)发布声明表示,正在考虑对伦敦外汇行业的大部分地区采取一系列措施,这些措施可能面临很大挑战。监管机构已经向一些英国经纪商发送了一封信函,告知他们对 ...
  【市商网2018年3月7日讯】      英国金融监管机构(FCA)发布声明表示,正在考虑对伦敦外汇行业的大部分地区采取一系列措施,这些措施可能面临很大挑战。监管机构已经向一些英国经纪商发送了一封信函,告知他们对监管环境的未来变化。

  根据信函,FCA正在考虑迫使直通式加工(STP)经纪商将其许可证升级为完全做市商的许可证。这对于确保这些公司设法弥补由于意外的市场波动而导致潜在客户损失所产生的负余额是必要的。

  一些官员认为英国的STP经纪商认为资金不足以支付其客户的负数余额。英国Alpari公司是后SNB危机的首批受害者之一,导致外汇行业亏损超过10亿美元。根据监管机构的想法,STP经纪商负余额覆盖范围的总成本可能会超过其资本基础。

  英国监管机构的措施为经纪人提供了两个行动,要么从现有的IFPRU 125K以及可能的一些IFPRU 50K公司中遵守和升级到IFPRU 730K的许可证,要么放弃登机零售客户。

  在零售券商正在讨论的新规正式公布之后,这些变化已经传达给券商。据称,此举的关键原因之一是STP券商的资本基础。他们的资产负债表不足以覆盖客户的负数余额。由于无负资产要求在新的监管环境中存在不确定性,因此公司的能力也有所不同。

  目前还不清楚目前以STP为基础运营的许多公司是否有能力承担实施其权限变化的能力。覆盖市场风险一直是英国几家破产公司的问题:Alpari UK,Boston Prime和Liquid Markets。

  企业需要实施新的资本监管机制,而FCA在确定经纪商的资本要求方面可能有更多话语权。根据FCA的想法,一些公司的资本储备并不反映他们所持有的实际市场风险。

  目前,根据客户的数量和类型,每个FCA经纪商都有不同的资本要求。
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