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英国FCA对Guillaume Adolph开出18万英镑罚单

2018-3-7 09:54 来源:市商网 浏览数:817 发布者: admin
  【市商网2018年3月7日讯】   英国金融监管机构金融行为监管局(FCA)发布声明表示,对Guillaume Adolph罚款180,000英镑,并禁止他从事任何受监管金融活动有关的职能。  Guillaume Adolph曾在德意志银行(FRA ...
  【市商网2018年3月7日讯】     英国金融监管机构金融行为监管局(FCA)发布声明表示,对Guillaume Adolph罚款180,000英镑,并禁止他从事任何受监管金融活动有关的职能。

  Guillaume Adolph曾在德意志银行(FRA:DBK)工作,担任短期利率衍生品交易员,交易产品以瑞郎(瑞士法郎)和日元(日元)LIBOR为主。一段时间内,Adolph先生担任德意志银行的主要日元LIBOR提交人。

  FCA执法和市场监督总监Mark Steward表示:“Adolph先生不顾德国LIBOR提交的标准,对德意志银行的多份LIBOR提交的报价不当。Adolph先生的不当行为损害了重要基准的完整性。他不应该在金融服务行业担任相关职务。”

  FCA发现,在2008年7月25日至2010年3月11日期间,Adolph有以下行为:

  向Deutsche's CHF LIBOR提交者提出要求,以调整其提交的内容,以使Adolph先生的交易头寸受益。

  担任德意志银行的主要日元LIBOR提交人时考虑了自己的交易头寸。

  与另一家LIBOR小组银行的交易商不恰当地商定,考虑到交易者的要求,提交了LIBOR日元。

  FCA发现Adolph先生认定这些行为不存在风险,同时他也未能对德意志遵守适当的市场行为标准。因此,FCA认定他不适合执行任何规范的金融活动。2014年1月21日,FCA向Adolph先生发出了警告通知,但由于对原来在德意志银行工作的某些人员正在对严重欺诈办公室进行刑事调查,因此程序中止。
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