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大连商品交易所2017年共立案调查16起

2018-1-5 09:16 来源:市商网 浏览数:856 发布者: admin 来自: 中国证券报
  【市商网2018年1月5日讯】  据了解,2017年第四季度,大商所严厉查处各类违法违规行为,共查处异常交易行为92起,其中自成交41起、频繁报撤47起、实际控制关系账户超仓4起,查处盘中套保超仓15起,共对17个客 ...
  【市商网2018年1月5日讯】     据了解,2017年第四季度,大商所严厉查处各类违法违规行为,共查处异常交易行为92起,其中自成交41起、频繁报撤47起、实际控制关系账户超仓4起,查处盘中套保超仓15起,共对17个客户采取暂停开仓措施,取消1名客户套期保值资格。共处理36起违规线索,包括14起对敲转移资金、22起自成交或约定交易影响不活跃合约价格,上报证监会调查1起。同时,大商所加大了实际控制关系账户的排查力度,共将144组381个账户列入重点监控名单,发放市场监查问询函176份,认定并督促108组280个客户申报了实际控制关系。

  2017年全年,大商所共查处异常交易行为396起,盘中套保超仓65起,违反交易限额56起,共取消了2名客户的套期保值额度、1名客户的套期保值资格,对148个客户采取暂停开仓措施。处理违法违规线索159起,所内立案调查16起,上报证监会调查2起。共将519组1641个账户列为重点监控名单,发放市场监查问询函486份,认定并督促317组868个客户申报了实际控制关系,对1名未如实申报实际控制关系的客户给予限制相关业务的监管措施。截至目前,共有2353组、6454名客户向大商所申报实际控制关系账户。
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