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违反SEC客户保护条例 FINRA对摩根处以280万美元罚款

2018-1-3 09:23 来源:市商网 浏览数:393 发布者: admin
  【市商网2018年1月3日讯】  美国金融业监管局(FINRA)周三(12月27日)官网发布声明表示,因违反美国证券交易委员会(SEC)客户保护条例和相关监管失败而向J.P. Morgan Securities罚款280万美元。  为确保 ...
  【市商网2018年1月3日讯】       美国金融业监管局(FINRA)周三(12月27日)官网发布声明表示,因违反美国证券交易委员会(SEC)客户保护条例和相关监管失败而向J.P. Morgan Securities罚款280万美元


  为确保客户在经纪商破产的情况下能够收回资产,“客户保护条例”规定,保管客户证券的经纪商获得并维持对某些证券的实际占有或控制权。

  这些证券必须在“控制地点”隔离,并且没有留置权或任何其他妨碍客户持有其证券的权利,一家公司不能为了自己的目的而使用独立的证券。

  FINRA发现,2008年3月至2016年6月,J.P.Morgan Clearing Corp.没有合适的解决方案来确保其拥有或控制系统正常运行。由于系统性的编码和设计缺陷,经常性和未解决的赤字以及不合理的监督,本应该被隔离的股票可供公司使用。

  由于未能将证券转移并维持在良好的控制地点,该公司创造了价值数亿美元的外国和国内证券的赤字。例如,摩根大通(J.P. Morgan)近两年来没有将意大利证券转移到一个良好的控制地点,亏损将近1.46亿美元。

  FINRA执法部门执行副总裁Susan Schroeder表示:“公司对维护客户证券负有基本责任,客户保护条例是投资者保护的重要组成部分,成员公司必须合理设计和维护系统和程序,以符合拥有和控制的要求。”

  在确定适当的货币制裁时,FINRA考虑了J.P.Morgan合作制定解决违规问题的计划,并过度扣留现金存款,以保护客户免于失败的证券分类。在解决此事时,J.P.摩根既不承认也不否认这些指控,但同意FINRA的调查结果。
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