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违反监管操守守则 SFC禁止吴鹫重投业界六个月

2017-12-29 11:13 来源:市商网 浏览数:464 发布者: admin
  【市商网2017年12月29日讯】  香港证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月27日)官网发布声明表示,结好证券有限公司(结好证券)前客户主任吴鹫(男)因违反了证监会《操守守则》,遭SFC禁止其重投业界 ...
  【市商网2017年12月29日讯】      香港证券及期货事务监察委员会(SFC)周三(12月27日)官网发布声明表示,结好证券有限公司(结好证券)前客户主任吴鹫(男)因违反了证监会《操守守则》,遭SFC禁止其重投业界六个月,由2017年12月15日至2018年6月14日止。

  证监会发现,吴鹫于2013年10月至2014年11月期间,在没有事先取得客户书面授权,并在当时僱主不知情及没有作出批淮的情况下,以委托形式在客户的证券帐户及保证金帐户内进行交易。

  吴鹫曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)受规管活动,并在2009年12月18日至2015年4月15日期间隶属结好证券有限公司。吴现时并非证监会持牌人。

  该名客户虽曾口头上授权吴鹫以委托形式在她的帐户内进行买卖,但在没有书面授权的情况下,结好无法监察该名客户的帐户运作情况。

  证监会认为,吴鹫的行为违反了《操守准则》有关委托帐户的授权及操作的监管规定。

  证监会在决定罚则时,已考虑到吴鹫的失当行为持续的时间、其过往并无遭受纪律处分的纪录,以及他已对受影响客户就其致使该等帐户所蒙受的所有交易损失作出赔偿。
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