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违规公司遭严惩 ASIC取消其监管牌照

2017-12-28 13:35 来源:市商网 浏览数:1232 发布者: admin
  【市商网2017年12月28日讯】  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网发布声明表示,因Wealth First Lending Pty Ltd(Wealth First)违反监管相关条例,ASIC取消了该公司的澳大利亚监管牌照。  ASIC表示,W ...
  【市商网2017年12月28日讯】      澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)官网发布声明表示,因Wealth First Lending Pty Ltd(Wealth First)违反监管相关条例,ASIC取消了该公司的澳大利亚监管牌照。

  ASIC表示,Wealth First未能履行如下义务:

  有适当的安排来确保遵守“国家信贷法”规定的一般行为义务。

  遵守许可证的条件。

  提交年度合规证书。

  此外,Wealth First没有回应ASIC发出的通知,要求公司根据2009年“国家消费者信用保护法”第49条就其信用活动提交书面声明。

  ASIC表示,Wealth First有权向行政上诉法庭申请复审ASIC的决定。

  ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构简单的说就是监管机构和和叫监管局,澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。

  该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会(ASIC)是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。

  ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康 以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明,并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构,对公司及企业进行设立及管理,并依法监管其大部分的运营工作。
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