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青岛证监局与上海证券交易所探索加强监管协作

2017-12-27 11:36 来源:市商网 浏览数:1422 发布者: admin 来自: 证监会
  【市商网2017年12月27日讯】  为深入贯彻落实全国金融工作会议精神和证监会党委有关加强派出机构与交易所监管协作的工作要求,今年以来,在陆续完成与各交易所签订监管协作备忘录基础上,青岛局围绕备忘录协作 ...
  【市商网2017年12月27日讯】     为深入贯彻落实全国金融工作会议精神和证监会党委有关加强派出机构与交易所监管协作的工作要求,今年以来,在陆续完成与各交易所签订监管协作备忘录基础上,青岛局围绕备忘录协作内容,以交易所“监管会员”为抓手,积极开展针对证券机构的监管协作与交流,凝聚监管合力,取得了良好效果。

  近日,针对辖区某证券营业部一名投资者多次出现异常交易行为的情况,青岛局应邀参加了上交所对该证券机构总部合规负责人及营业部负责人的约见谈话。在详细了解相关投资者的开户情况和交易习惯以及该证券机构有关履行“了解你的客户”的工作情况后,上交所会员部、市场监察部和青岛局机构监管负责人分别就本次约见谈话目的、市场监察情况、相关投资者异常交易行为疑点、合规管理要求等事宜向被约谈人员进行了通报,并督导该机构负责人加强投资者教育,深入了解客户交易行为的异常变化,引导投资者做出理性、价值投资,维护交易市场稳定运行。

  本次联合约见谈话是青岛局与上交所落实监管协作备忘录的创新举措。相关机构明显感受到监管协作带来的监管压力,有助于督导机构加强客户交易行为的动态监控,及时报告并依法处置客户重大异常交易行为,切实履行合规管理职责。约见谈话之后,青岛局与上交所还就如何贯彻落实备忘录的具体工作事宜进行了座谈,双方就充分发挥上交所的信息优势和技术优势、青岛局的监管职能和属地优势,在信息共享、精准检查、培训交流等方面达成了共识,共同推进监管协作工作有内容、有实效。

  下一步,青岛局将围绕着防控资本市场风险、维护资本市场稳定等工作任务,根据与各交易所签订的监管协作备忘录,积极开展与各交易所间的监管协作,增强监管合力,提升监管效果。
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