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加强场外衍生工具制度 SFC展开两个月咨询

2017-12-26 15:50 来源:市商网 浏览数:498 发布者: admin
  【市商网2017年12月26日讯】  证券及期货事务监察委员会(SFC)上周三(12月20日)官网发布声明表示,展开为期两个月的咨询,就微调场外衍生工具制度及规定持牌法团须妥善管理对有关连人士的财务风险承担的建 ...
  【市商网2017年12月26日讯】     证券及期货事务监察委员会(SFC)上周三(12月20日)官网发布声明表示,展开为期两个月的咨询,就微调场外衍生工具制度及规定持牌法团须妥善管理对有关连人士的财务风险承担的建议征集意见。

  因应市场意见,证监会建议微调受规管活动的范围,以进一步理清场外衍生工具发牌制度,例如收窄某些受规管活动的范围,使其不涵盖非金融集团的企业财资活动及某些投资组合压缩服务。

  此次咨询包括有关场外衍生工具交易的风险纾减、客户结算、纪录备存和其他操守规定,以及新的场外衍生工具制度下有关牌照费用、保险、胜任能力及培训规定的建议。

  在更广泛的层面上,证监会建议规定持牌法团须妥善管理其对集团联属公司及其他有关连人士的财务风险承担,而在管理有关财务风险承担时所采纳的风险管理标准,应与其管理对独立第三方的财务风险承担时所采纳的风险管理标准相同。

  证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashely Alder)表示:“这些建议是一套全面改革方案的一部分,改革的目标是改善香港的场外衍生工具活动监管制度,及加强管理在与关连人士进行交易或业务往来时的操守及财务风险。证监会与多家其他监管机构紧密合作,制订了一套法律及监管框架,以实践二十国集团有关改革场外衍生工具市场的承诺,而香港已在这个方向取得了相当大的进展。”

  欢迎相关人士于2018年2月20日或之前,透过证监会网站(www.sfc.hk)或以电邮(otcandconduct_consultation@sfc.hk)、邮寄或传真(2523 4598)方式提交意见。
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