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知法犯法酿成大祸!SFC禁止杨良源重投业界三年

2017-11-8 15:59 来源:市商网 浏览数:1022 发布者: admin
  【市商网2017年11月8日讯】  证券及期货事务监察委员会(SFC)本周二(11月7日)官网发布声明表示,花旗银行(香港)有限公司(花旗银行)前客户关系经理杨良源(男)因在一名客户的证券帐户内进行未经授权交 ...
  【市商网2017年11月8日讯】      证券及期货事务监察委员会(SFC)本周二(11月7日)官网发布声明表示,花旗银行(香港)有限公司(花旗银行)前客户关系经理杨良源(男)因在一名客户的证券帐户内进行未经授权交易,被SFC禁止重投业界三年。

  杨良源在2013年8月29日至2016年4月6日期间受聘于花旗银行,进行《证券及期货条例》下第1类(证券交易)及第4类(就证券提供意见)受规管活动的有关人士。

  SFC表示,杨良源没有列入香港金融管理局的纪录册,也并非证监会持牌人。

  SFC发现杨良源2016年3月30日及4月1日伪冒该名受影响客户致电花旗银行的股票买卖专线,并在其证券帐户内发出买卖指示以进行五宗未经授权的股份购买交易

  证监会认为杨良源犯有失当行为,令其作为受规管人士的适当人选资格受到质疑,本案由香港金融管理局转介证监会跟进。
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