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专访深交所总经理王建军:建设世界领先的创新资本形成中心

2017-10-19 10:49 来源:市商网 浏览数:1044 发布者: admin 来自: 经济日报
  【市商网2017年10月19日讯】  在世界经济一体化、金融活动全球化的背景下,中国经济正在深度融入世界,人民币国际化和金融双向开放取得新进展。深交所将在党的十九大精神的指引下,认真贯彻党中央、国务院关于 ...
  【市商网2017年10月19日讯】     在世界经济一体化、金融活动全球化的背景下,中国经济正在深度融入世界,人民币国际化和金融双向开放取得新进展。深交所将在党的十九大精神的指引下,认真贯彻党中央、国务院关于资本市场的决策部署,按照中国证监会的要求,在法治化、规范化、国际化道路上积极实践,将深入推进对外开放列入全所的重点任务,不断加快资本市场互联互通建设,推动跨境基金产品、指数开发,完善金融基础设施建设,拓展多层次国际交流合作,积极打造具备国际辐射力和影响力的开放型交易所,建设世界领先的创新资本形成中心。

  日前,经济日报-中国经济网记者针对市场上所关注的深港通运行情况、资本支持“一带一路”建设、交易所一线监管、证券交易系统研发等热点问题,对深交所总经理王建军进行了专访。

  记者:去年12月5日深港通正式开闸,截至目前的交易运行情况如何?

  王建军:深港通自2016年12月5日开通以来,整体交易运行平稳。截至10月11日,深股通累计交易金额6248亿元,净买入1339亿元;港股通累计交易金额2820亿元,净买入675亿元;跨境资金整体净流入664亿元。

  深交所一直致力于建设多层次资本市场,全力打造创新资本形成中心,逐渐形成了支持创业创新的市场特色,是中国资本市场的重要组成部分。深交所上市公司以高新技术企业、中小企业和民营企业为主,上市公司行业分布广泛,对优化产业结构和资源配置,促进社会资本形成,带动就业增长起到了积极的作用。

  2016年12月5日,深港通成功开通,标志着我国资本市场在国际化方向上又迈出了坚实一步,为投资者共享两地经济发展成果、深化内地与香港金融合作带来新的机遇,并将进一步提升内地与香港市场国际竞争力和服务实体经济的能力。在沪港通成功试点的基础上开通深港通,是中国金融市场对外开放的又一项重大决策。深交所不断完善深港通制度建设,加强跨境监管合作,推动深港两地资本市场深度融合。目前,深市创新型上市公司已成为独特的资产类别,受到境外投资者的高度认可,越来越多国际投资者希望能通过投资深市上市公司搭乘中国经济发展的快车。

  记者:深交所在服务“一带一路”建设方面有哪些进展?

  王建军:第一,深交所参与的中巴联合体已于2016年12月成功竞标巴基斯坦证券交易所40%股权,为深化中巴两国金融合作,促进中巴两国实体经济的发展奠定了基础。作为巴交所的基石投资者之一,深交所派员作为巴交所董事会董事参与运营管理,在完善巴交所公司治理、参与重要经理人员聘任等方面切实履行职责,取得了积极成效,并与当地券商和金融机构建立了紧密的联系。在参与巴基斯坦交易所股权合作基础上,深交所积极推动技术系统产品化、模块化,完善技术支持和服务体系,形成对外技术、管理、服务合作模式,深入参与“一带一路”沿线及新兴市场建设。深交所还充分发挥多层次资本市场建设经验,配套推出针对“一带一路”市场在支持创新型中小企业发展等方面的经验交流和培训项目,助力当地资本市场支持实体经济发展。

  第二,认真贯彻落实全国金融工作会议关于“推进‘一带一路’金融创新”的要求,深交所在与科技部共作发起了“科技型中小企业成长路线图计划2.0”的基础上建设跨境资本服务机制,积极探索与“一带一路”交易所及金融机构合作,依托深交所技术手段和资源渠道,为境内外创新型企业提供具有公信力的跨境投融资服务,促进中国与“一带一路”优质创新产业与资本深度融合,带动我国与相关国家地区的实体经济对接。目前,深交所跨境资本服务机制已在印度、柬埔寨、老挝、巴基斯坦等四个“一带一路”沿线国家落地,为23家“一带一路”地区企业进行线上路演展示,并储备英国、加拿大、缅甸、越南、马来西亚等多个项目。服务机制将继续以“一个平台,两大方向”为实施路径,推动跨境服务平台化,平台运营信息化,服务资源生态化,基础设施融合化,围绕成熟市场和“一带一路”两大战略方向,在地域上形成广泛合作、重点突出的战略布局,产品、业务和技术合作模式做到可复制、可扩展、风险可控。

  第三,推动“一带一路”沿线国家及企业在深交所发行跨境金融产品,支持“一带一路”沿线国家和地区基础设施建设。目前,已有3家境外公司在深交所累计发行熊猫公司债5单,发行金额总计70亿元人民币。深交所拟继续推动“一带一路”沿线国家和企业发行熊猫债、私募债及跨境资产证券化产品等,在“一带一路”建设和发展中发挥资源配置枢纽的作用。

  记者:交易所依法履行一线监管职能,初步建立了“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。但境内交易所一线监管在系统性风险监测、会员客户交易管理职责发挥等方面仍然存在薄弱环节,如何借鉴国际经验,强化交易所一线监管职责?

  王建军:相对境外成熟市场交易所,沪深交易所起步相对较晚,但采用现代信息技术较早,发展速度很快,呈现出市场体量大、交易活跃度高、市场波动较大、以中小投资者为主等特点。一线监管方面,境内交易所立足国内市场特点,通过多年努力探索,形成了一系列具有中国特色的管理制度、治理结构和监管理念。

  但是,境内交易所一线监管在系统性风险监测、会员客户交易管理职责发挥、交易监管信息数据整合等方面存在薄弱环节,必须充分借鉴国际经验,进一步提高监管能力和增强监管时效。因此,深交所通过积极参与国际监管组织、与境外交易所进行一线监管岗位交流等多种形式加强与境外监管机构和交易所的交流合作,深入探讨交流交易所一线监管的经验和做法,充分吸收借鉴国际监管经验,进一步提高监管能力和增强监管实效。

  记者:证券交易系统是金融市场中最核心、最重要的基础设施,对于保障整个证券市场的安全稳定运行,支撑市场业务的创新发展至关重要。请问深交所在这一方面取得了哪些进展?

  王建军:深交所历来高度重视技术研发和创新,深交所实际上也是一个高科技机构。2016年6月6日,历时四年研发的深交所新一代核心交易系统(简称“新系统”)正式上线运行。这是深交所把握全球交易所技术发展趋势,通过自主研发,掌握完全知识产权的世界级核心交易系统,使我们在技术上处于世界交易所前列。

  新系统采用分布式架构、开源技术和低时延技术,攻克了一系列关键难题,包括高可靠低时延消息总线、基于多级流水线架构的高性能实时大数据量处理等关键技术,构建了完全基于开放平台的高可靠、高并发、低时延、可水平扩展的分布式大规模并行处理系统。新系统的持续委托处理能力达每秒30万笔,平均委托处理时延约为1.1毫秒。可容纳的投资者账户数超3亿个,证券数量为5万只。
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