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坚持市场公平准则 ASIC发布市场诚信报告

2017-9-13 17:51 来源:市商网 浏览数:461 发布者: admin
  【市商网2017年9月12日】  澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周一(9月11日)官网发布了关于2017年1月1日至6月30日期间市场诚实性的最新报告,该报告涵盖了ASIC在帮助确保澳大利亚的金融市场公平有效地运作方面 ...
  【市商网2017年9月12日】     澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周一(9月11日)官网发布了关于2017年1月1日至6月30日期间市场诚实性的最新报告,该报告涵盖了ASIC在帮助确保澳大利亚的金融市场公平有效地运作方面所做的工作。

  这6个月内的主要成果如下:

  查获5次犯罪行为。

  1人获刑。

  3家可执行企业。

  禁止、取消资格和有条件牌照。

  9次侵权通告。

  3人被取消提供金融服务的资格。

  该报告着重于ASIC专注于网络韧性,卖方研究和上市标准的。

  此外,也包括ASIC在过去六个月内幕交易和外汇现货交易管理等领域的一些主要活动。

  ASIC专员Cathie Armour表示:“市场的真实性会影响所有的澳大利亚人。良好的市场运转可以提高投资者的信心,同时投资者也会更愿意投资于企业,帮助其创新和成长。为了支持公平和有效的市场,我们制定的标准与教育利益密不可分,采取行为改变,并采取执法行动来打击扰乱市场的行为。”

  2017的ASIC市场诚信工作的重点和重点领域包括:技术与网络适应能力和有效的资本市场。
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