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史上最大的数亿美元贵金属欺诈案 CFTC对三家关联公司提起诉讼

2017-9-8 15:01 来源:市商网 浏览数:1485 发布者: admin
  【市商网2017年9月8日讯】  美国商品期货交易委员会(CFTC)周三(9月6日)官网宣布,指控三家关联公司涉嫌诈骗数千名零售客户数亿美元,并进行了数千笔非法的场外大宗商品杠杆交易。  CFTC已在美国伊利诺伊 ...
  【市商网2017年9月8日讯】     美国商品期货交易委员会(CFTC)周三(9月6日)官网宣布,指控三家关联公司涉嫌诈骗数千名零售客户数亿美元,并进行了数千笔非法的场外大宗商品杠杆交易。

  CFTC已在美国伊利诺伊州北区地方法院对位于加州Newport Beach的三家关联公司Monex Deposit Company, Monex Credit Company, and Newport Services Corporation(合称Monex公司)以及Monex公司的负责人Louis Carabini 和 Michael Carabini提起了民事强制执行诉讼。

  CFTC的执行主管James McDonald表示:“今天我们提交了委员会历史上最大的贵金属欺诈案之一。跟据指控内容,被告多年来欺骗了数千名零售客户数亿美元,大部分受害者为老年人。此类欺诈行为,破坏了市场信心,降低了透明度,损害了竞争。我们将致力于打击此类欺诈。”

  CFTC委员Sharon Bowen说:“我坚定不移的支持CFTC的一切执法,对于欺诈行为是不可容忍的,也是我们必须坚守的职责和义务。我作为一个专员,来到委员会致力于保护投资者。”

  据起诉书内容,Monex通过其“Atlas”项目向零售客户提供黄金、白银、铂金和钯金的杠杆交易。Monex将杠杆交易描述成一种安全且获利丰厚的贵金属投资方式。但实际上,在2011年7月至2017年3月间,几乎所有在Atlas账户中进行杠杆交易的人都遭到亏损。超过12000个交易账户进行了杠杆贵金属交易,导致客户损失超过2.9亿美元。

  为了引诱顾客加入Atlas项目并进行交易,被告使用了高压销售策略,淡化了Atlas项目的风险,并向客户做出虚假承诺客。起诉书称,被告的行为导致许多客户亏损了毕生积蓄,而Monex及其所有者则侵吞了数百万美元。

  起诉书还称,被告的大宗商品杠杆交易是非法的,因为这些交易既没有在监管交易所中进行,也没有遵守交易所规则。

  起诉书还称,被告没有注册成为期货经纪商,这违反了大宗商品交易法。Louis和Michael Carabini被指控作为Monex的负责人,提供非法的杠杆商品交易,欺诈客户以及违反注册规定。

  CFTC正准备下达初步禁制令,禁止Monex继续向零售客户宣传Atlas项目,并任命一名监管人员对Monex的Atlas交易账户进行监控。

  该初步禁制令还将禁止被告从事交易、招揽订单、欺诈以及与CFTC监管合约或交易相关的商业活动,直到作出最终决定为止。在接下来的诉讼中,CFTC还将要求没收被告非法所得,赔偿受害人,民事罚款,永久注册和交易禁令等。

  CFTC是美国商品期货委员会(U.S. Commodity Futures Trading Commission)简称,成立于1974年,CFTC作为一个独立的机构,主要职责和作用是负责监管美国商品期货、期权和金融期货、期权市场,保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的诈骗、市场操纵和不正当经营等活动的侵害,保障期货和期权市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。
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